，对于证券经纪自营商而言充其量仅仅是一项自律性的业务道德标准。 此后，SEC的监管实践和理论发展使得这种适合性的要求逐渐发展成为1934年《证券交易法》10（ 包括以下事项：一、根据劝诱对象的知识、经验、财产状况以及缔约该项金融商品销售合同的目的应当予以考虑的事项；二、针对劝诱对象的劝诱方法以及劝诱的 ...
//www.110.com/ziliao/article-209044.html -了解详情
机构衍生产品交易业务管理暂行办法》明确规定，银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的裸卖空衍生产品，以及以衍生产品为基础资产或挂钩 客户、境外交易对手的情况定期评估衍生品交易协议、合同文本及其效力。 鉴于国内企业直接参与境外衍生交易的风险及监管现状，我国相关立法应明确规定企业直接进行 ...
//www.110.com/ziliao/article-270976.html -了解详情
机构衍生产品交易业务管理暂行办法》明确规定，银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的裸卖空衍生产品，以及以衍生产品为基础资产或挂钩指标 客户、境外交易对手的情况定期评估衍生品交易协议、合同文本及其效力。鉴于国内企业直接参与境外衍生交易的风险及监管现状，我国相关立法应明确规定企业直接进行 ...
//www.110.com/ziliao/article-266565.html -了解详情
过程中,发行人、承销人、发行担保人及证券购买人就履行证券代销合同产生的纠纷。常见的有证券销售款支付纠纷和企业债券兑付纠纷。按照证券法的规定和双方 托管、撤销指定交易业务给投资者带来的损失,不应承担赔偿责任。 (七)证券、资金监管协议纠纷 此类纠纷是指投资者向证券机构以外的其他企业或个人融资进行证券交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-235062.html -了解详情
投诉，各地消费者协会不断提出消费卡消费的警示，主张加强对消费卡发行和使用的监管。我国自2010年开始修改消费者权益保护法，修改小组专家已建议就预付式消费作出 掌管，适当限制企业对预收款项的处分行为，避免企业滥用销售收入。 （三）预付式消费的合同条款控制 我国预付式消费是企业主导并发展起来的新型消费方式 ...
//www.110.com/ziliao/article-227769.html -了解详情
国内第一个公司董事及高级职员责任保险。 [1]目前，除了平安保险公司之外，国内销售董事责任保险的公司还有美亚、美国联邦、华泰、中国人保等规模较 。v 。Allen案中，FDIC请求德克萨斯州地方法院宣告董事责任保险合同中监管机构诉讼除外条款无效。法院认为，与美国联邦储蓄贷款保险公司(FSHC)对存贷款 ...
//www.110.com/ziliao/article-201715.html -了解详情
国内第一个公司董事及高级职员责任保险。 [1]目前，除了平安保险公司之外，国内销售董事责任保险的公司还有美亚、美国联邦、华泰、中国人保等规模较 。v 。Allen案中，FDIC请求德克萨斯州地方法院宣告董事责任保险合同中监管机构诉讼除外条款无效。法院认为，与美国联邦储蓄贷款保险公司(FSHC)对存贷款 ...
//www.110.com/ziliao/article-199006.html -了解详情
活动。 2）、所有的政府规事程序（如五证等）以及法定的合同种类（如项目建筑总承包合同、销售合同等）也都要以开发企业的名义进行；同时，开发活动所 公司）转移至融资方控制前，房地产项目融资各方会选择下列两种路径： 1）签订相关协议后，融资方支付定金或预付款项 这是一种符合常理以及法律规定的经营行为，但在 ...
//www.110.com/ziliao/article-184243.html -了解详情
的有效性遭遇债务人的对抗问题。因为我国《合同法》没有肯定只需要出让人和受让人之间达成协议即可构成有效的可约束债务人的转让，相反强调了通知债务人的必要性。《合同法》 发票所代表的债授予保理商之后，卖方可能因债务人要求退回某些货物而变更销售合同，这种变更过大则影响银行债权的维护。因此，银行应要求出口商承诺 ...
//www.110.com/ziliao/article-19771.html -了解详情
机制 第三章 行政执法 第四章 公共服务 第五章 自律管理 第六章 信用监管 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 为了加强知识产权保护工作，激发创新活力 三项所称标价包含已经签订的供货合同、销售合同中确定的供货价格和销售价格，但是单纯收取加工费的来料加工合同中的合同价格除外。 第二十三条 被侵权产品 ...
//www.110.com/ziliao/article-826962.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务