配套制度的完善和我国基金管理人阶层的形成。 （2）法人能否成为普通合伙人之辩与实现路径。目前《合伙企业法》允许除国有独资公司、国有企业、上市公司以及 秩序，应通过法律强制性规范要求基金管理人向投资人进行信息披露的程度应至少不低于上市公司和公募基金向公众披露信息的标准，同时当事人之间还可通过私人协议约定 ...
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的内部人，使上市公司的信息扩散范围更加广泛，由此可能诱发内幕交易。因此，可以说交叉持股制度本身就是内幕交易的温床。[2]据台湾学者研究，交叉持股一般 上市公司充分披露交叉持股的基本情况。中国证监会2007年底发布修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》，在对重大 ...
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市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是，从《商业银行个人理财业务管理暂行 银行业金融机构从业人员买卖股票提出了三项限制性要求：一是不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；二是不得挪用公款和客户资金买卖股票；三是不得用 ...
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的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。 第三节持续信息公开 第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。 第二百三十四条 依照本法收缴的罚款和没收的违法 ...
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不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。第三节持续信息公开第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。第二百三十四条依照本法收缴的罚款和没收的违法所得 ...
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。针对存在问题，借鉴先进国家和地区立法经验，对完善我国表决权代理征集制度进行探索性研究。 公司是社会经济的细胞，是现代社会重要的经济组织形式，也是 台湾地区立法基于大致相同的理由，其《公开发行公司出席股东会使用委托书规则》第6条明文规定禁止购买委托书，我国《上市公司治理准则》第10条也明确规定投票权 ...
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，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 E.这种交易每半年以Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突 ...
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）中建议：“在相关法规制度未完善之前，对采取管理层收购（包括上市公司和非上市公司）的行为予以暂停受理和审批，待有关部门研究提出相关措施之后再作决定 公司MBO案例[14].据不完全统计，在2001年，公开披露实施或拟实施MBO的上市公司就达10多家[15].2002年6月24日，中国证监会发布了《关于 ...
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当事人能够发现其他成本更低、更有效的信息传递机制，就应该允许当事人自由选择。因此，在市场竞争条件下，即使是对于公开发行股票的股份有限公司，验资也不应 注册会计师制度至今，受“终身不得从事注册会计师行业”处罚的，不过10人左右，先后为活力28、康赛集团、湖北兴化、兴发集团和幸福实业等五家上市公司出具虚假 ...
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地完善企业高管报酬披露制度。 中国要求上市公司披露高管报酬是从1996年开始的。那时，证监会《关于执行〈公司法〉规范上市公司信息披露的通知》（ 年薪状况[N].上海证券报，1998-11-18. 〔34〕魏刚。高级管理层激励与上市公司经营绩效[J].经济研究，2000，（3）：32. 〔35〕阴长霖。 ...
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