部分行政领域已经建立或试行执法和解制度以应对相关执法难题。例如，在中央层面，中国证监会出台了《行政和解试点实施办法》，并据此进行了成功的和解实践； 3 提出改善措施后收场，真正有裁罚之案件，数量有限。 34 随着越来越多的中国企业成为SEP权利人，未来我国相关的执法实践也会面临同样的难题，可以借鉴采用 ...
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回购后的减持方案均应当适用备案程序。 （二）信息披露与违法责任 无论是证监会还是交易所，对上市公司信息披露的监管已经具有多年经验。当务之急除了在立法上应 代表诉讼。《公司法解释四》对股东代表诉讼的具体适用作出了细化，建议中国证监会协同最高人民法院推进各级各地司法机关在股份回购类案件审判中加以应用和鼓励 ...
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回购后的减持方案均应当适用备案程序。 （二）信息披露与违法责任 无论是证监会还是交易所，对上市公司信息披露的监管已经具有多年经验。当务之急除了在立法上应 代表诉讼。《公司法解释四》对股东代表诉讼的具体适用作出了细化，建议中国证监会协同最高人民法院推进各级各地司法机关在股份回购类案件审判中加以应用和鼓励 ...
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会计师资格确认的规定》（1993年2月23日实施） 3、根据财政部、中国证券监督管理委员会财会〔2007〕6号《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关 从事证券业务活动 行政审批项目取消，不代表律师从事证券业务活动不受限制，中国证监会与司法部将通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后 ...
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行使证券暂停上市、终止上市审核权，并推动上市公司并购重组的顺利进行，证监会有关部门和沪深证券交易所对股权分布退市条件具体标准问题进行了认真的 国际股份有限公司（以下简称SEB 国际）已于2007 年11 月21 日公告了经中国证监会审核通过的《浙江苏泊尔股份有限公司要约收购报告书》，决定以部分要约 ...
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等，实行自律管理的法人。制定证券期货交易的业务规则乃是交易所的法定职责。中国证监会的职能是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护 和办法。交易所的自律组织的法律地位意味着交易规则自律规范的属性。这体现了中国证券期货市场的监管体制政府主导下的自律监管。政府不再直接地通过制定规章、 ...
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上改制上市的历史原因和主观上大股东公司伦理的丧失，大股东占款问题成为中国证券市场挥之不去的痼疾，不断的困扰着包括监管部门在内的市场各方参与主体，而 责令限期整改等措施，不断加大对控股股东侵占资金行为的治理力度。2002年在中国证监会与国家经贸委联合进行的上市公司建立现代企业制度检查中，侵占问题是重点 ...
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是问题没有暴露或尚未被查处而已。? 其次，骗取配股资格。根据《公司法》和中国证监会的有关规定，上市公司如果想要保持配股资格，必须达到法律所规定的经营 王保树，商事法论集卷1.〔C〕北京，法律出版社，1997。 ④详见《中国证券报》1998.11.20.有关上市公司利润操纵的资料请参阅《财经》1998年 ...
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努力实现独立董事制度在国内上市公司中的全面推行。 2001年8月16日，中国证监会正式发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，把独立董事制度 会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所应对上市公司独立董事候选人的资格作出明确而详尽的规定。 第二，独立 ...
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上改制上市的历史原因和主观上大股东公司伦理的丧失，大股东占款问题成为中国证券市场挥之不去的痼疾，不断的困扰着包括监管部门在内的市场各方参与主体，而 责令限期整改等措施，不断加大对控股股东侵占资金行为的治理力度。2002年在中国证监会与国家经贸委联合进行的上市公司建立现代企业制度检查中，侵占问题是重点 ...
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