有多难，新浪财经网：//finance. sina. com. cn/money/future/20071112/23574165078. shtml。 [19]2010年5月19日，中国金融期货交易所对杨某操纵股指期货作出了限制其开仓两周的处理措施，原因系某期货公司客户杨某在交易过程中 ...
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购买者之中，例如证券登记机构以及名义持有人介入到了发行人投资者关系之中，证券商、证券交易所和商业银行介入到了证券卖方买方关系之中。这些中介机构承担者经纪、登记、 将不予受理；第四，中国证券登记结算有限公司只为证券交易所市场上市证券提供登记服务，尚未提供未上市证券的登记服务。从上可以看出，在持有模式上 ...
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政府都以行政规章的形式要求对非上市股份有限公司的股权进行集中登记托管，如2002年11月上海市政府实施非上市股份有限公司股权托管制度，在上海技术产权交易所设立了上海非上市股份有限公司股权托管中心，要求上海的非上市股份有限公司将其股权全部托管在该中心，2002年4月深圳市政府也正式批复明确原在深交所 ...
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效率方面不可替代的作用，应对其建设投以力量。目前应大力做好我国金融期货交易所的建设，做好股指期货上市的准备工作，增加和引进交易品种，合理发挥金融衍生 和交易，使其成为我国真正的资本市场的主板市场；另一方面，是把深圳证券交易所重点建设成为中小企业和高新技术企业的股票上市和交易市场，使其成为我国多层次资本 ...
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应建立一个分工明确的监管体系和建立一支精干高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和其派出机构证券监管办公室和 国家审计机构派员给予解答；周六证券专业知识咨询，由证监会或者证券公司或者证券交易所派员给予解答。从而，给投资者提供更为全面、权威、可靠、准确的信息。 ...
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已经初步建立了以《证券法》和《刑法》相结合的基本框架、以证监会、交易所和证券业协会的一系列规章制度为辅的反操纵市场法律法规体系；类型化规定了连续买卖 部门的日常监管、稽查部门的专项监管和派出机构的巡回监管；[2]我国的证券交易所通过对市场风险的实时监控，对市场参与者进行监管；证券业协会作为行业自律组织 ...
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交易机制的设立目的、碳减排目标、交易的对象、交易的配额、机制运行时间、交易所的设置、国际竞争能力等问题，为中国日后顺利进入全球碳排放权交易市场做好 已签名的转让证明书不予记录，交易就不会发生效力。 （十三）碳排放权交易所的设置 目前，中国经政府主管部门审查批准、经营主体审定、联合国CDM执行理事会登记 ...
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证券的销售实施限制或附加条件。但该法保留了州证券监管机构对NASDAQ市场小量发行（small-cap NASDAQ Offerings）、本地交易所发行、在粉单上上市发行（Offerings Listed on the Pink Sheets）以及某些豁免联邦证券法注册的发行的管辖权。 本部份修订 ...
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意味着买方可以排放等量的温室气体。 [④] 《CME将上市加拿大六大城市天气期货与期权》，见大连期货交易所网站，2007年11月8日访问。 [⑤] See Paul A.U. Ali Kanako Yano, Eco-Finance: The Legal Design and Regulation ...
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说认为，内幕交易的所得是对公司内幕人员的适当报酬。 HenryManne 教授强调，内幕交易所获得的利益是对公司的企业家而言的，而不是指公司的一般管理人员。 7 年以下有期徒刑、拘役或单科或并科25万元以下罚金。这样，如果某证券交易所董事不仅自己从事内幕交易，而且将内幕信息泄露给他人，使他人利用该信息 ...
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