的最基础形态，故称之为狭义上的银行保险，例如2000年经合组织（OECD）在研究报告《世界金融服务的一体化：前途与问题》中对银行保险的定义：通常指银行销售 业代理业务档案的规范管理等为银行申请保险兼业代理人资格的基本条件之一。银行还应建立保险代理业务的内部审计制度，对业务的风险状况、财务状况、遵守内部 ...
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提出管窥之见。 [案情简介] 2001年8月22日，原告深圳中旅大华汽车运输企业有限公司（以下简称中旅大华公司）向被告朱殷、刘道光各开具一张 中旅大华公司在2001年度、2002年度对中直广公司有股权投资，其中2001年度审计报告载明应收游艇公司往来款5500万元。中旅大华公司称5500万元包含了中直 ...
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营业年度的最初3个月内，编制关于公司与控制企业以及其他关联企业关系的报告。并在其中报告所有的康采恩内部法律行为和相关措施(《股份法》第312条，从 ，尤其对于非上市公司而言，具有实际意义的关联交易信息披露行为就是制定、审计并置备公司的财务会计报告。《公司法》第165条规定：公司应当在每一会计年度终了时 ...
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履合同失职被骗罪 （20）逃汇罪 （21）合同诈骗罪 （22）提供虚假财会报告罪 （23）隐匿、销毁会计资料罪 （24）妨害清算罪 （25）重大责任事故 企业管理制度的规定来规范董事会、股东会、监事会的权利与义务；对企业内部纪检、监察及审计部门实行垂直领导，使这些部门具有相对独立性、权威性，不再因自身 ...
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、代管担保基金变动表、利润分配表(加盖公司印章); (三)股东、发起人名称(姓名)及出资额; (四)业务经营情况; (五)年度工作总结; (六)中介机构出具的审计报告; (七)监管部门要求的其它材料。 第四十七条信用担保机构在经营过程中,若出现下列情形之一,由监管部门责令改正;情节特别严重的,由 ...
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。正如克莱因指出，要防止金融风暴的爆发，必须具备三个条件：要建立健全企业破产法、会计和交易制度，增加市场的透明度，以及要有良好的教育制度。 二、 )、对资产和投资的实际控制等些控制措施的有效性外，还应要求内部审计职能对监管主体工作出报告，以便及时发出纠正的通知。 其三、构筑必要的应急措施[30]。我国 ...
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和国会的关注。这次，SEC对30家基金公司进行了检查，随后发布报告指出：关于基金内部人个人投资的现行规范框架总体上运行良好，但可以改进。SEC由此 , FSA），负责对英国整个金融行业进行一元化监管。FSA作为唯一的对英国金融企业实行全面监管的执法机构，拥有制定与实施金融行业准则、给予被监管者指引和 ...
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完全授权合伙协议自主配置。其三，法律和合伙协议共同配置。即国家法律只对合伙企业内部的权力结构作出原则规定，至于各合伙人的具体权力则由合伙协议依法自行配置。 经营管理提出建议；（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（五）对涉及自身利益的情况， ...
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时，SEC应拒绝支付公司经理各种津贴。（第1103条）2.完善上市公司审计制度。1）完善内部审计制度：新法案第301条要求所有上市公司都必须设立 第406条要求SEC制定相关规则，规定每个上市公司必须在其递交给SEC的定期报告的同时披露该公司是否已经制定了适用于高层财务人员的“道德法典”。“道德法典” ...
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企们试图通过境外上市筹集资金的强烈愿望却昭然若揭。多数民营企业在个人资本投资完成原始积累后，企业内部的资金已很难满足扩大再生产的需求。但是长期以来由于政策 ——兰花出口，根据辽宁林业厅兰花出口权威部门的数据资料也与招股书以及以后业绩报告上的出口销售额相差悬殊。（详见《财经》2002年第20期，第24页 ...
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