监会专有的法律，《消保法》更像是工商行政管理机关的专有法律。在保险公司的设立、变更和终止上，保监会和工商行政管理机关存在职能重叠和配合 交易商交易中，金融服务商与消费者的利益呈现了此消彼长的状态。二是，金融服务商以经纪商（Broker）的身份，与消费者形成合同关系，即金融服务商向消费者提供其他机构销售 ...
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式变法[1]，放松对银行业分业体制的法律管制，商业银行业务涵盖存贷款、投资和保险等各个领域。美国不甘落后，为确保其金融实力与竞争力，积极进行新银行法创新 ，主要内容包括允许交易所会员可一身兼任经纪商和中间商，二者业务可以交叉；允许本国和外国银行，证券公司、保险公司申请为交易所的会员等等。日本于1996 ...
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经营：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券业务。保险公司只能经营 ，使我们不得不进一步思考信托业业务经营的法律定位问题。业内人士已经开始担心：如果信托公司不尽快制定清晰的战略模式，继续摇摆不定，或者跟在别人后面模仿，将难免 ...
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与人寿保险单分别加以探讨。 就财产保险单而言，根据《保险法》第39条的规定：“保险标的的转让，应当书面通知保险人，经保险人同意继续承保后，依法变更合同。但是， 普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《 ...
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。 第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条国务院证券监督 应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 第一百四十三条证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖 ...
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时增加证券经纪人制度：笔者认为建立证券经纪人制度可以借鉴《保险法》及相关法规关于保险经纪人的规定，明确证券经纪人法律地位、资格认证、业务流程、管理制度、法律责任 的业务报告考评制度，作为监管机关监管的依据。《证券法》将证券公司划分为经纪类与综合类公司，旨在形成券商有序的竞争机制，以便于监管机关的监督与 ...
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第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券 应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 第一百四十三条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖 ...
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，以及环保法规或惯例所要求的义务。 ·评估风险和目标公司买的保险，例如有形资产的保险和债务保险--如产品债务或董事/管理者债务。 会计 会计所进行的严密 ，这类预测必须极其仔细和准确。金融顾问负责监管预测的标准。 其他顾问 股票经纪作为沟通渠道发挥重要作用，通过他们的沟通，在收购行动各方和投资者之间， ...
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。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督 ，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。第一百四十三条证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量 ...
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第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券 应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 第一百四十三条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖 ...
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