在以下三种情况下产生的：（1）价格体系失灵。价格杠杆不能调动企业进行投资，并增进社会福利。比如中国职工住房的房租和工业及居民用电的价格，在改革前 的一种需要。对于国有银行来说，其不良政策性贷款换成了等额的资产管理公司债券，资产风险性质发生了变化。由于资产管理公司为国有非银行金融机构，按照巴塞尔协议规定 ...
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服务、集中保管、清算交割、过户登记的机构，如会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询公司等等；（4）证券自律性管理机构，如证券交易所、证券业协会等；（ ，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失 ...
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, J....1954年1月5日，John C. Staub(祖父)购买了价值＄5000的美国储蓄债券H系列，准备死后付给孙子John T. Staub。祖父于1954年3月9日 他的儿子。但是也有证据表明父亲兑现利息支票和债券的目的是维护家庭生活和保持家庭的财务投资，而其子也是家庭的一员。实际上，他 ...
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看其是否具有职务身份;二看其是否属于依法从事公务。 2、考察被挪用股票、债券、国库券等有价证券的所有权性质。根据本法第91条规定、公共财产包括:国有财产、 的实际来源情况，界定是否属于归个人使用。因为，产权界定的基本原则是谁投资、谁拥有.如果被承包企业的经营资本全部由承包者个人投入，且独立自主经营，其 ...
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未能向社会投资人充分、及时、准确地披露经营信息，不利于投资人正确地判断是否投资，也不利于保障其资金安全，危害严重者因而需要通过刑罚加以威吓。 陌生人之间的 按照刑法典第179条擅自发行股票、公司、企业债券罪之规定，即使为了正常的生产经营，未经有关机关批准擅自吸收投资的，仍然构成本罪。 第二，自然人，不 ...
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未能向社会投资人充分、及时、准确地披露经营信息，不利于投资人正确地判断是否投资，也不利于保障其资金安全，危害严重者因而需要通过刑罚加以威吓。 陌生人之间的 按照刑法典第179条擅自发行股票、公司、企业债券罪之规定，即使为了正常的生产经营，未经有关机关批准擅自吸收投资的，仍然构成本罪。 第二，自然人，不 ...
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手段如擅自提高利率等，办理吸收公众存款业务；二是变相吸收公众存款，即以投资、集资、联营、资金互助等名义间接非法经营吸收公众存款业务。 4) 本罪主观方面 发放股权证的行为，不适用本条的规定。所以该行为不构成发行股票、公司、企业债券罪。 二、该行为是否构成成违反金融管理秩序的行政违法行为 根据已经查到的 ...
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持有者吸入有价证券市场，这些潜在的投资者出于对普通股票、公司债券等公众化有价证券风险的恐惧而不愿投资于有价证券，却因资产证券具备独立信用资产担保而使 特权，而是对债权人权利的剥夺， 一语道破有限责任制度对于债权人利益的侵犯。公司债券持有人当然不能幸免，虽然他们可以通过证券市场转嫁风险，但总体而言，建立 ...
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人名册登记 证券持有人名册登记是证券登记结算机构的法定职责之一，[1]它包括股票、债券、基金等持有人名册服务[2]。持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券 投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此证券投资基金券的质押登记与流通股质押作相同处理。参见中国证券登记结算有限责任公司《 ...
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信托法对此并无明文规定，《商业银行法》也没有规定商业银行是否可以通过发行抵押证券（债券）的形式出售贷款，筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化过程受到商业 。 再次，2002年6月中国人民银行颁布的《信托投资公司管理办法》第9条规定：信托投资公司不得发行债券，也不得举借外债。这就从经营范围中限制了 ...
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