对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督 机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反 ...
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，也包括任何有间接途径接触内幕信息的人员。 为了最大限度地保证相关证券交易的透明性，防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息，使主管机关和普通投资公众及时 )散布信息(包括散布谣言和虚假、误导新闻)对金融工具的供需、价格提供或可能提供虚假、误导的信号；一人或数人联合操纵，使金融工具的价格处于一个反常或 ...
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可以向法院申请搜查令，进入涉嫌违法机构场所进行搜查；还可以要求相关机构/人员，包括交易对手、审计师及开户银行提供资料、协助调查。而且，妨碍调查的行为将可能面临的刑事处罚，更为 ）、（b）、（c）、（d）、（e）或（f）或（2）条所指的同一的或实质上的内幕交易信息，亦不论财政司司长是否已对该交易展开研讯 ...
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如果从信息经济学的角度看，金融风险可以说是源于交易信息的不完全和不对称。信息不完全和不对称是紧密相连的，在一定程度上可以说永远达不到绝对完全和 风险控制机制。包括建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系，完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量 ...
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集团内部进行不正当的内部交易，有可能会损害普通公众客户以及企业客户的利益，从长远发展角度分析也不利于集团本身。比如信息提供的公正性风险，在金融控股公司中 金融控股公司与子公司在法律上都是独立的法人主体，作为子公司在人格、财产、人员及经营管理上是独立的。但由于控股公司对其控股关系，这种独立又是具有相对性 ...
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纠纷解决机构的任务处于次要地位，解决纠纷是法官的主业。由于案件较少，法院内部人员分工的不太明显，案件主要是由法官本人解决。现代社会新型纠纷层出不穷，法律 ）场所中所产生的交涉和秩序提供规范的和程序的背景，成为当事人间交易的柜台。法院不仅裁判案件，而且可以传递裁决纠纷的规则信息，也可以传递有关可能的救济 ...
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90日，并不得从印度境内获得任何报酬。 2、对于公司内部人员（即印度境内企业雇用的经理、行政人员、专家等），只能在印度最多居留5年。 3、 涉嫌在印度股市2004年的一场单日暴跌中操纵了价格，而UBS拒绝提供抛售背后相关基金的具体信息。 其执法尺度的严厉，由此可见一斑。 七、印度资本市场开放效果分析 ...
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的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第 因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。 其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...
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的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第 因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。 其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...
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有效途径，是企业家价值的最佳实现通道，是企业留住高级人才的“金手铐”，是激励内部人员积极性、降低代理成本、改革企业经营状况、促进企业发展的内在原动力。一管理层 的监管措施缺乏高层次、系统的对上市公司关联交易进行管理的法律规范，缺乏对上市公司故意将某些关联交易信息隐藏不报或拒不披露的惩罚性规定，上市公司 ...
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