实现监管目的监管思路的转变。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的 2004年10月14日发布了《禁止使用经纪佣金资助基金股份销售》，修改了允许运用基金资产支付与销售相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资顾问在为基金 ...
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而在期货监管部门审查批准的地点（期货交易所），以期货监管部门允许的方式（场内集中竞价）进行的买卖某种期货合同的交易活动。可以从以下几方面去看：第一 期货交易所对期货交易的一线监管，期货业协会对期货经纪公司的自律性管理行为。 四 、期货法律关系的内容 期货法律关系主体的权利与义务。首先，期货投资者的权利 ...
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%以上的大股东，我国为5%），违背法律禁止性规定，在其公司任职期间或在其离任后的相当期间内，利用其所获取的商业秘密，从事买卖证券交易。继后，立法例扩大了 或经纪商在其会员单位或客户没有足够可用保证金（甚至为负数）的情况下，仍允许其占用保证金开新仓，其表现方式有：①恶意透支，期货交易因实行每日无负债结算 ...
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应允许债权人就请求权的行使作出自己的选择，但法律有特别规定或当事人在法律允许的范围内有特别约定时，应依特别规定或特别约定。这样，既不与立法目的 的，等于侵犯了客户（买方）的权益[19].按照现在通常的做法，应当由期货经纪公司代理客户向交割仓库和期货交易所主张权利，当然，一般地说交割仓库的履行能力是有限 ...
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并不认可违约金请求权与损害赔偿请求权可以并存。[6] 在逾期付款的情况下，《买卖合同解释》完全将违约金请求权与损害赔偿请求权混在一起，将违约金直接认定为 不能在没有约定的情况下推定当事人不得主张损害赔偿请求权。 五、结语 法律允许当事人自由约定违约金，但在约定违约金之时，债务人往往过于自信或者对于将来 ...
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种类型 .以韩国与我国台湾地区为例：从1985年韩国证券市场有限度地允许外国投资者直接买卖韩国股票，至1991年7月，韩国公布了新外汇管制法案，开始实行外汇 下稳妥地获得最高10%的股权，所以外资可以在不触发有关法律规定的强制要约收购的情况下，获得上市公司的实际控制权，这一过程不仅变得相对容易，成本也 ...
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的, 不影响股权转让合同和股权变动的效力, 公司登记机关也应提供良好的股东变更登记服务。 成立生效主义原则允许买卖双方依意思自治原则, 通过附条件或附期限 的应有地位。股权变动临界点既已廓清, 股权转让合同与股权变动的效力之间的法律分野也就泾渭分明。合同生效时间不同于合同项下股权变动时间。物权行为独立 ...
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之流离失所的危险。购买机会均等的形式正义有时有害于实质正义的实现，所以国家通过法律允许承租人、共有人在同等条件下优先购买，反映了在经济公平基础上国家对 单方意思表示（债权性形成权），依同等条件直接在自己和浩达通商经贸公司之间形成买卖原告承租的380平方米房屋的合同，然后要求出租人承担债务不能履行的合同 ...
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受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。”由此规定可知，我国法律是允许任意拍卖存在的。根据《担保法》的规定，以拍卖方式实行抵押权应当由 日本信托型房地产抵押债券证券化的操作程序1、银行和其他金融机构以及住宅贷款专业公司（以下二者统称“住宅贷款债权人”）将其持有的适合于信托的住宅贷款债权汇集成 ...
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两种类型.以韩国与我国台湾地区为例：从1985年韩国证券市场有限度地允许外国投资者直接买卖韩国股票，至1991年7月，韩国公布了新外汇管制法案，开始实行外汇 下稳妥地获得最高10%的股权，所以外资可以在不触发有关法律规定的强制要约收购的情况下，获得上市公司的实际控制权，这一过程不仅变得相对容易，成本也 ...
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