误导性陈述或者重大遗漏。(2)规定了公司上市信息公开制度。股票和公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行公司应当在上市交易的五日前公告法律规定的上市有关文件，并将 负赔偿责任。（注：参见钟明霞：《证券商行为规范及法律责任探讨》，《深圳大学学报》第17卷第1期，2000年2月，第54页。）在内幕交易 ...
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初并未开展期货交易。1992年1月，我国第一个期货交易所——深圳有色金属交易所正式成立。1992年5月，上海金属交易所成立，到1994年时全国已有50余家期货交易所 机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货 ...
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都会导致整个罪名的调整，不利于刑法体系的稳定。从1997年刑法典将操纵证券市场交易价格纳入规制范围始，至2007年《期货交易管理条例》颁布实施 上世纪90年代初期，上海、深圳交易所陆续成立，上海市人民政府及深圳市人民政府颁布先后颁布了《上海市证券交易管理办法》和《深圳经济特区证券管理暂行办法》，对操纵 ...
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的技术标准而行使的选择权，在本质上应当是一种私权力。将上市申请核准权交给证券交易所，符合国际惯例，顺应市场化改革的方向，有利于发挥自律管理的作用。然而， ，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和定位而确定。证交所和上市公司在上市选择上， ...
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中国资产证券化市场的创立大有呼之欲出之势。 目前已经出现的个别信托融资产品（如深圳商业银行按揭贷款信托、人福科技信托融资计划等）已经具备了资产证券化的雏形 证券具备相当的信用级别，提高投资者的信心；（3 ）证券应在全国性的证券交易所上市交易，确保其充分的流动性和交易的活跃性； 问题5：住房抵押贷款债券 ...
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而发展起来的，第一笔国债回购于1993年12月诞生于上海证券交易所。随后又先后于1994年和1996年开通了深圳交易所回购市场和银行间国债回购市场。 目前根据有关法律的规定，我国国债现券和回购只能在交易所市场和银行间市场开展，不能在记账式柜台市场和凭证式国债市场进行。但是两个市场交易 ...
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中国资产证券化市场的创立大有呼之欲出之势。目前已经出现的个别信托融资产品（如深圳商业银行按揭贷款信托、人福科技信托融资计划等）已经具备了资产证券化的雏形。 使证券具备相当的信用级别，提高投资者的信心；（3）证券应在全国性的证券交易所上市交易，确保其充分的流动性和交易的活跃性；问题5：住房抵押贷款债券的 ...
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，也可成为炒家、投机者操纵市场的工具，更可成为政府调控市场的有力工具。国际证券交易所联合会（FIBV）对股指期货的意见也说明了这一点：股指期货对标的现货市场 发展，必须注意以下三个主要问题。1、合理的股票指数的设计上证综合指数和深圳综合指数是以以全部上市股票为样本来计算的，我国股市股本构成中，非流通股 ...
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机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的; (二)擅自设立商业银行 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的 ...
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交易。股票的私下交易，是指在投资者之间直接交易股票，而不在专门的证券交易市场上进行。如前所述，既然公司法允许发行无记名股票，无记名股票的私下交易就是 场所交易，但是在上海证交所和深圳证交所，均发生过上市公司股权协议转让的事例。所谓协议转让股权是指投资者与股东不通过在证券交易所公开要约、竞价成交的方式 ...
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