，财务稳健，资信良好； 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求； 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚； 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格； （五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条香港子公司申请开展在香港募集人民币 ...
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年代就启动了金融大爆炸改革，允许混业经营，并整合原来英格兰银行的银行监管部门、证券投资委员会和其它金融自律组织等金融监管机构，成立了新的综合性金融监管 提供者的行为入手，解决披露信息的真实性和违规时的消费者救济问题入手，以防止监管部门的市场化问题。 【作者简介】 袁忍强，单位为太原大学。 【注释】 [ ...
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在现有分段监管体制的基础上，由国务院设立食品安全委员会，以加强对各有关监管部门的协调、指导。国务院设立食品安全委员会，作为高层次的议事协调机构，协调 环境。食品召回制度的实践效应除取决于制度本身的合理性和可操作性外，还受到监管部门执法水平、企业自律意识，以及消费者自我保护意识的影响，需要三方对食品召回 ...
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提高我国中小股东权益的法律保护水平，刻不容缓。对中小股东权益的保护,是各国证券监管机构面临的共同问题,也是国内外学者普遍关注的问题。在这方面,我国监管部门已经采取了一系列措施,取得了一定效果。但是,由于中国资本市场在制度设计方面存在的某些局限性,特别是股权分置状况的存在,导致大股东和中小股东客观上 ...
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, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门? 信托业由中国人民银行监管,而证券市场由证券监督管理委员会监管,这就导致当私募基金出现问题后,证券监督管理委员会和中国人民银行在行使行政管理权时 ...
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的问题出现。理论上有人提出能否通过法律确定证券、期货犯罪的侦查权干脆由证券、期货市场监管部门来承担。笔者认为，这显然不妥当。因为证券、期货市场的监管部门 期货犯罪案件进行侦查。虽然时下许多证券、期货犯罪案件的侦查工作都是由证券、期货市场监管部门配合公安、检察部门进行，但这毕竟是配合而且主要还是因为这些 ...
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工作。 二是金融衍生品市场监管目标的统一。即统一监管机构在设置各个监管部门时，应当遵循部门监管目标一致的原则，减少所谓摩擦损耗；同时，通过内部 监管机构，其内部根据不同的金融监管目的可以分设金融系统风险监管部门、审慎经营监管部门、金融商业行为监管部门等金融监管职能部门，而基础层面上大量的自律组织管理和 ...
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机构、残疾鉴定机构、公估机构等进行沟通协调，加强行业间协作。 三、保险监管部门要加强监管，督促落实，切实维护消费者合法权益 （一）各保监局应指导监督 号、投诉原因、投诉具体内容、处理结果、答复客户日期等。 （二）对保险监管部门按照规定转办的涉及理赔服务方面的信访事项，不得推诿、敷衍、拖延、弄虚作假， ...
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的基本生存方式与发展模式。笔者认为，私募制度不能有效分散与化解风险，监管部门对于信托行业作出私募定位的出发点在于控制信托风险。按照这种制度设计的初衷， 其相关制度安排完全可以借鉴。当然，是否赋予信托业以公募化，目前关键取决于监管部门的决策，同时也需要整个信托业界的积极努力与争取。 文章注释： 1 《金 ...
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评价，突出失信信息的界定和等级区分，确定不同等级的失信黑名单，从而向各监管部门和社会大众有效传递司法失信信息。 二是科学界定失信行为的认定标准。被执行人未能 ，失信成本远没有起到应有的威慑作用。因此，当务之急的任务是，全面实现各监管部门联动，同时完善立法，加大对失信者的惩处力度，提高其失信成本，在社会 ...
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