，经济发展的前提是金融不能处于抑制状态．为此他们主张深化金融或在有关国家推行金融自由化。他们认为：1、金融自由化可以产生资源分配效益、规模经营 为银行、保险、证券和期货等四大产业部门（industrysegment）进行分别监管；二是建立更强调功能性监管的系统监管模式，按照金融服务企业的业务性质而不是 ...
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与证券所引发的系统性危机犹在眼前，风险不可不防，因此现行融资融券监管规章对于证券公司运用客户担保品权利施加的谨慎限制有其合理性。为了保证交易的安全，在 退税帐户托管贷款业务的通知》（银发 [2001]276号）。 [39]参见王洪光：《关于审理和执行涉及已经质押的出口退税托管帐户案件的有关问题》，载奚 ...
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辩论后，以116票赞成、51票反对的表决结果，通过了保险业法案，结束了有关开放保险业长达5年的争议，该法案于2000年付诸实施。主要内容是打破印度 》和《公司法》。在印度，由于银行可以经营许多证券业务，因此央行RBI成为强势监管机构，SEBI在涉及外资的许多问题上没有话语权，因而《外汇管理法》和RBI ...
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规则、U 规则和X 规则共同构成了美国信用交易制度监管的法律基础。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其 明确的是，在进行本土化选择的过程中应注意以下两个方面的问题： （1） 在我国证券信用交易的模式选择上，可充分借鉴发达国家或地区的成熟经验， ...
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及保险业务的银行很少受到证券及期货事务监察委员会和保监处的监管，而由金管局负责监管豁免交易商的证券业务。《证券条例》规定，任何人（包括法人和个人）在 信息、人力等各个方面可以互相协调，以达到优化资源配置的目标。另外，目前我国有关法律规定比较含糊。比如，《商业银行法》规定商业银行还可从事“经中国人民银行 ...
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办法》、《国家国有资产管理局关于国有股东认购上市公司配股有关问题的通知》等，对大股东的监管已被列入监管工作重点；另外，上市公司的定期报告如年度报告中 对上市公司的治理结构运转效率也起着重要的作用。中介机构包括证券经营机构、证券交易所、从事证券业务的各类事务所等，他们既是上市公司的利益相关者，也是上市 ...
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证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定，比如我国证券主管机关、证券交易所、证券经营机构、证券中介机构的法律地位、权利、职责、法律责任、业务范围、相互 细致、具体，具有可操作性，例如，可以研究对金融机构、金融市场的监管，如何从立法上量化和强化与金融监管有关的经济、技术指标，从而从法律上建立金融监管 ...
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可发起的基金范围等问题达成了共识。10月中旬，中国人民银行金融市场司又邀请银监会、证监会以及4家国有商业银行、9家股份制商业银行有关部门的负责人座谈， 有可能取得预期的积极效果。 「注释」 [1]蔡奕：“银行参与证券业务的利弊与法律监管”，载于《证券法律评论》第3卷，法律出版社2003年10月出版，第 ...
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则主要涉及的是“防火墙”（fire wall）法律制度的有关问题。 二、“防火墙”含义探讨 “防火墙”是国内外学者在研究金融业务监管制度时常用的一个概念，但常常引起歧义， 例：“防火墙”太松太薄，甚至仅限于资讯上的防火墙，则会突出银行兼营证券业务的各种弊端（传统的合业模式即为例）。在未来的综合化金融 ...
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跨业经营的限制，因此在该法中首先即取消了《格拉斯——斯蒂格尔法》中有关银行成立以证券业务为主的联属公司（第20条）以及银行与其州证券业务为主 》，中国政法大学出版社2003年版，第245页。 [26]参见胡小妹：《金融控股公司的监管问题研究》，载于《北方经贸》2002年第8期。 [27]王文宇：《金融 ...
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