公证处办理居民身份证复印件与原件相符公证的批复》文。在起诉时，若原告死亡，继承人应办妥继承权公证；（二）为周到起见，可提供股东账户卡、所在证券公司发放的资金账户卡 已起诉类（还可按进度细分）、已执行类等；（七）付款宜通过设立银行专用账户进行，以备查验；（八）告知投资者诉讼周期，并定期或不定期告知投资者 ...
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私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产证券化、银行委托理财业务、证券公司资产管理业务等。这些立法和实务也证明信托制度在我国的运用是可行 占用资金等违法违规现象屡有发生。2004年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与发展遭遇了严重的挑战。为了从根本上解决问题， ...
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规定,无任何条文可以得出保管人取得货币所有权的结论。相反,以最典型的货币保管银行存款为例,从《中华人民共和国宪法》(以下简称《宪法》)、《中华人民共和国 中介机构必须为客户保管交易资金,有些中介机构,如证券公司、网络支付平台等,所掌握资金的广度与数量,堪与商业银行比肩。倘若允许任何保管货币的商人都取得 ...
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案 1999年5月6日，香港证监会与香港联交所联合公布，对经营兴盛证券公司的注册证券交易商及联交所会员黄婉芳女士（黄女士），以及兴盛的交易商 期货事务监察委员会条例》第33(4)条发出有关通知书，该通知书要求耀贵出示银行及交易纪录。 [38]例如，在2006-2007会计年度里，香港证监会成功检控51 ...
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情况下，监管当局不得不要求银行提供信用的风险管理程序，以补充和替代对资产负债表的披露要求。随着21世纪的来临，监管当局对金融业安全与健康的评价将更加侧重 市场发生的一些事情看（如银广夏财务造假事件），如果上市公司没有完善的法人治理结构，证券公司、会计师事务所等中介机构没有行业行为的自律，没有市场机制的 ...
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，这非常的对，股票市场的本意就是让人投资的，当股东拿红利应该是与把钱存银行吃利息一样是令人愉快的事，但遗憾的是，在我国炒股炒成了股东成 我们股改过程中，发生的事情令人气愤，诸如在股改之前上市公司股权大量转移、上市公司通过顾问公司到证券公司营业大厅拿表格代替别人投票、甚至一些地方政府也趁机牟利。这些事情 ...
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往来而使其他集团成员被迫救助,从而发生新的资金往来。风险传播使金融控股公司的风险和风险处理复杂化。 (三)内部相互持股滋生腐败。由于我国实行分业监管 管理层中不守法者注册的私人公司,私人公司又投资控股与母公司毫无关系的证券公司。证券公司赚取利润,利润归个人,证券公司亏本,则银行贷款或母公司资产受损。这 ...
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身份进行如下交易，否则即为违法：在交易中，这家公司或受它控制的另一家公司与上述人员共同参与并且公司承担连带责任，这种交易违背了SEC旨在限制或阻止 报告。季度报告的内容包括：①交易日期、证券名称和数量；②取得或处置方式；③成交价格；④执行交易的经纪商、交易商或银行名称。 对于违反个人交易信息报告要求的 ...
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公司的忠实义务作出比较详细的规定， 制定了禁止基金管理公司与特定利害关系人即基金管理公司雇员等关联人士之间的关联交易的具体行为准则，严格制止关联方的利益 以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 ...
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清楚指出当时在零售市场已有多种与股票挂钩的高息投资工具发售，鉴于投资者有可能会蚀掉全部本金，证监会再提醒中介人（银行和证券公司）必须遵守操守准则内有关 有如下建议： 1、树立理财业务的长期发展规划 单纯从理财业务本身而言，商业银行的直接回报率并不高，理财经理的工作热情一般也明显低于个贷经理。因此，从 ...
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