权没有得到践行和落实。[8]再以资本市场的资产定价工具为例，由于我国金融监管机构对证券发行实行严格控制，股票发行的价格仅仅相当于二级市场交易价的几分之一 为起点，银监会陆续出台了《村镇银行管理暂行规定》、《贷款公司管理暂行规定》、《农村资金互助社管理暂行规定》等规范性文件，为农村地区引入了若干新型金融 ...
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信息是合法手段，那么其后故意利用该信息交易或再泄露信息，就缺少本罪规定的非法获取内幕信息的要件。因此，不管非内幕信息知情人员是采取什么样的 公司 利 用 年度报告协议收购 8、南方证券、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资 9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购 从 ...
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中出现的不轨行为，哪些应规定为犯罪，罪与非罪的界限如何划分，如何对社会上出现的各式各样的犯罪进一步加以科学的归纳和分类，这些都要作通盘的 金融机构经营许可证修改补充为伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件，从而将伪造、 ...
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，证券民事责任的运行是协助执行法律和管理市场的手段之一，完善了监管体系。对一个市场来说，只有公法和私法同时调整，同时运用公权利和私权利，才能更 惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖 ...
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信息是合法手段，那么其后故意利用该信息交易或再泄露信息，就缺少本罪规定的非法获取内幕信息的要件。因此，不管非内幕信息知情人员是采取什么样的方式 公司 利 用 年度报告协议收购8、南方证券、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述 ...
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他们对美国SEC 援助私人诉 讼、帮助私人进行证据调查、协助私人获得赔偿的做法表示赞许。按照上述学者的分类，我国证券法的实现显然属于政府主导型，证券法的 民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给 ...
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？ 之所以认定非法集资活动，就是因为该类集资活动需要经过许可才可从事。法律之所以规定集资活动需要经过事前许可，是出于保护投资者的目的。虽然由于存在间接融资和 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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？ 之所以认定非法集资活动，就是因为该类集资活动需要经过许可才可从事。法律之所以规定集资活动需要经过事前许可，是出于保护投资者的目的。虽然由于存在间接融资和 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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权责令净资本或者其他风险控制指标不符合规定的证券公司限期改正，倘若证券公司逾期未改正或其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，证监会 主仆关系。建议《上市公司监管条例》禁止此种行为，并明确此种失信行为的法律后果。 中介机构要树立投资者本位的理念证券公司与基金管理公司等中介机构在向投资者 ...
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市场股票的资金来源可以是一般的散户，可以是证券公司，可以是各种基金。这些资金形成产品市场（相互之间有一定的替代作用），而在所有这些资金中 上占据优势的规模，但通常对冲基金都做不到这一点。从大的策略分类来看，对冲基金可以分为股权对冲型（Equity Hedge）、相对价值型（Relative Value ...
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