责任的董事、监事、经理等应承担连带责任。从理论上讲，只有将发行人的董事、监事、经理等对虚假陈述负有责任的人员作为虚假陈述的最终责任承担者，才符合民法上谁实施违法行为，谁应承担责任的规定。 其次是承销的证券公司及其负责人。根据世界各国的普遍做法和我国的公司法、证券法的规定，发行人发行股票 ...
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）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。第十八条基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务， ...
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的监督进行评估和事前、事后监督符合银行自身利益。由于证券市场不完善，很多情况下无法通过证券市场实现良好的公司治理，银行和银行监管当局应该更加关注银行的评估和 此项权利。第93条第5款规定，如果公司的债权人没有从公司得到应有补偿，可以提出对公司的赔偿请求。如果公司董事严重违反忠实和注意义务，债权人也有权 ...
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其一。犯罪主体的整体范围将会扩大。我国加入WTO后，外国证券机构如中外合资，外国独资的证券公司等将陆续进入我国证券市场，从事A股、B股、H股甚至政府债券和 的打算，等到信息披露后股价上扬才卖出；又假定某上市公司董事准备大量买入本公司的股票，在得知本公司发生一笔重大的财产损失后，则将买入股票的计划推迟到 ...
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与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的个人持有人民币特种股票和 违背，理应在立法中明确规定此类人员为内幕人员。 6．增加民事责任制度。证券法规中民事责任包括公司董事、管理人员因违反受托义务而产生的责任，以及证券 ...
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适用, 建议就此增加一份两高司法解释。 关键词: 违法运用资金罪 老鼠仓 立法建议 为了解决证券市场中令人头痛的老鼠仓问题，特提出对刑法的以下修订建议：对刑法第 从业人员不得有利用证券公司财产为自己或他人谋取利益的行为（笔者自拟内容）。公司法第148 条和第149 条对公司董事、监事和高级管理人员规定 ...
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三）短线操纵与短线交易的区别与联系 短线交易（short swing trading）是指上市公司董事、监事、经理及持有法定比例股份以上的大股东，在法定期间内（ 对象可适当扩张，除向违法行为人进行训诫警示外，还可以对疏于管理的证券公司或营业部采取道义劝说手段；道义劝说必须有时间和程度底限，道义劝说一般 ...
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其一。犯罪主体的整体范围将会扩大。我国加入WTO后，外国证券机构如中外合资，外国独资的证券公司等将陆续进入我国证券市场，从事A股、B股、H股甚至政府债券和 的打算，等到信息披露后股价上扬才卖出；又假定某上市公司董事准备大量买入本公司的股票，在得知本公司发生一笔重大的财产损失后，则将买入股票的计划推迟到 ...
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上市公司情况等信息；提供的信息应具有客观性，禁止虚假陈述以劝诱投资者；证券公司未尽勤勉义务而作虚假陈述的行为视为违法。总之，各国对违规证券商往往采用严厉 证券法》第68条的规定，我国内幕交易中的知情人员包括以下几种：(1)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关管理人员；(2)持有公司 ...
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与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的个人持有人民币特种股票和 的违背，理应在立法中明确规定此类人员为内幕人员。6．增加民事责任制度。证券法规中民事责任包括公司董事、管理人员因违反受托义务而产生的责任，以及证券 ...
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