中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百二十一条 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关 管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百六十四条 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。 证券登记结算机构以风险基金赔偿后，应当向有关 ...
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审理地方政府举债融资活动中出现的违规担保纠纷，依法规范借贷和担保各方行为，避免财政金融风险传递波及。要加强与银行、证券、保险等金融监管部门的协调 典型案件的规范指引作用，通过多种信息披露形式展示指导性案例和其他典型案例的处理模式和思路，引导金融市场主体预防避免类似金融纠纷。最高人民法院将加紧制定物权法 ...
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的责任制度的设计。 2.明确违法责任的追究制度 实行保荐制的国家一般都对保荐人违规和失职规定了严厉的处罚措施，以提高上市行为的规范性，不同的是，其他 上市公司质量和证券市场信用。 保荐机构要充分发挥保荐代表人的作用，要处理好保荐代表人和其他投资银行业务人员责、权、利的关系。保荐业务是一个系统工程，需要 ...
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研究》，法律出版社2002年版，第26-38页。）由此可见，以是否违法、违规、违章作为落实董事个人责任的界限还是值得怀疑的。况且，根据亲历修法的 公司做出逾越章程范围的行为时，应依企业内部管理的制度股东权监控原理处理，而非Ultra Vires Doctrine的问题。廖大颖：《公司法人之权利能力限制 ...
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、电视、广播和其他公共媒体进行营销宣传。信托投资公司违反上述规定，按非法集资处理，造成的资金损失由投资者承担[6]。 从上述规定中可以看出，我国的信托公司 实质上违法或违规业务服务。否则，难以开发出其他的信托产品。最近被监管机构要求暂时停止的所谓银信合作业务，实质上就是假借信托之名帮助银行突破监管机构 ...
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的监督职责执行情况不尽如人意，并且时时暴出基金托管人与管理人合谋未履行举报管理人违规行为职责的新闻，甚至有观点认为托管人治理在中国形同虚设[8]基金托管人制度并不能 法》修改完善[18]。我们认为，在处理基金投资托管人股票的问题上，可以分两步考虑：应该允许基金投资托管银行的股票；除被动投资的指数型基金 ...
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初始水权的公平性； 2． 优先或比例水权； 3． 消费性使用和回流的处理； 4． 对可能造成的间接的负面的经济影响进行保护； 5． 对环境 供给机制、建立水权交易所, 通畅的信息系统; 建立多元化的监督机制、建立水权储备银行, 完善的市场监控体系, 实现水资源的利用的社会福利最大化。 （四）水权交易 ...
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良好的发展前景。 一、对资本市场的理解与认识 资本市场包括证券市场、期货市场、银行的货币市场、保险市场等与国民经济发展密切相关的资本运作的市场。这样一个大的 提供了直接有力的法律手段。当前和今后，市场上存在的主要问题可能是欺诈客户的违规行为对其处理既可以是行政上的处理，同时也可以是民事后果上的处理， ...
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良好的发展前景。 一、对资本市场的理解与认识 资本市场包括证券市场、期货市场、银行的货币市场、保险市场等与国民经济发展密切相关的资本运作的市场。这样一个大的 提供了直接有力的法律手段。当前和今后，市场上存在的主要问题可能是欺诈客户的违规行为对其处理既可以是行政上的处理，同时也可以是民事后果上的处理， ...
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共同基金行业问题的行动展开了进一步讨论。11月10日，安联资本管理控股公司（Alliance Capital Management）的两名高级主管也因涉嫌违规交易而被迫辞职。 这次以盘后交易（late-trading）和择时交易（market-timing）为主要特征的美国共同基金丑闻，在美国乃至 ...
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