使命。 然而，法律是社会产物，是社会制度之一，是社会规范之一，它维护既存的制度与道德、伦理等价值观念，它反映了某一时期、某一社会的社会结构， 方面的安全需要。因而，不得不影响国家管理方略：刑罚在承袭追求报应的同时，更加关注风险控制。⑺作为回应，刑法中的危害原则、罪责理论正在做着试图契合该转向目标定位， ...
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，对此，我们可以从自由主义、宏观调控以及政府管制的界限和相互作用机理来加以解释和分析。而在制度层面，凸显建立反映市场真实信息的社会信息信用体系、强势与弱势群体之间的公平交易制度、平衡个体利益与社会公共利益的内部治理和风险控制制度的重要性和迫切性。一、次贷危机前美国对相关领域的金融 ...
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监管之外，还要加强行业自律机制的有效性。办法设立了融资性担保业务监管部际联席会议制度，并规定融资性担保企业实行省、自治区、直辖市人民政府属地管理，由各级人民政府 ，能真正找到优质信用的担保企业，需要政府提供在企业人财物、管理水平、风险控制等方面的经审查和评估结论，严格担保机构的准入条件。与此同时，银行 ...
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这些不动产的评估、管理、变现规则才易于建立，农村金融机构才可对之进行风险控制。否则，金融机构不会接受这些财产作为担保物。 第二，集体建设用地 中国人民大学法学院副教授。 【注释】 [1] 周小川，2008：《建立现代农村金融制度》，载本书编写组：《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定辅导读本 ...
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竞争行为可对公平竞争环境造成破坏;银行资金进入资本市场的渠道便利等风险。如何将风险控制在一个较低水平而同时快速发展壮大,已经成为我国金融业发展的迫切 低,银行体系比较脆弱,银行的公司治理结构完善,金融监管体制还不健全,特别是对风险传导还没有很好的治理措施。比较而言,我国的金融监管应该采取功能性监管模式 ...
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确保合同全面反映其经营目标或者卷入了诉讼。这种类型的法律风险是一种因金融机构自身的操作风险控制机制不充分，未能对法律问题做出反应而产生的操作风险 形成稳定的一致意见。金融服务局（FSA）也通过制定指南或者类似文件的方式，尽可能地明确监管制度中的有关问题。但是，本文重点关注单个金融机构如何管理法律风险 ...
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、期货公司则不再予以理会，人民法院也不予支持。因为期货交易实行的是当日无负债结算制度，每日收市后期货公司均会将交易的结算结果按照事先约定的方式通知客户，由 适当的控制。例如发生继续跌停板，到达交易所、期货公司制定的风险控制警戒线，持仓部位马上要发生穿仓的情形，或者为法规、规章所不允许等，交易所、期货 ...
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在票据法第十条第一款不符合票据法无因性上，但鉴于票据法并未修法，基于当前制度规范，如果非基于真实交易关系是否就不能取得票据呢？条文本身并未规定 路径并不是通过坚持审查交易背景，或者限制该种交易模式。[12]而在于完善的风险控制措施和信息披露机制。 3.1 、修改现行票据法及其配套措施的相关规定 票据法 ...
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什么是绿色金融绿色金融是以环境保护为基础的金融活动，无论投资决策、风险预测、成本控制都要注重对生态环境的影响和环境污染的治理，促进我国经济的可 ].征信，2017，35（03）：90-92.[3]袁康。绿色金融发展及其法律制度保障[J].证券市场导报，2017（01）：4-11.[4]贾艺衡。新《环境 ...
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控制指引》及相关法律法规进行，特别制度文件一般有以下六种：1）运营风险控制制度；2）信息披露制度；3）机构内部交易记录制度；4）防范内幕交易 、利益冲突 四人的，经办律师应充分论述并证明目前的人力资源可以确保投资业务的正常运行和风控制度的有效落实。因此，建议员工人数太少的管理人应将估值核算、信息披露等 ...
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