追究刑事责任；依法从严惩处违规披露、不披露重要信息、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、背信损害上市公司利益等金融犯罪分子，严格控制缓刑适用，依法 ，本次创业板改革并试点注册制在交易制度、投资者适当性制度以及退市制度方面的改革，与创业板存量投资者和上市公司的利益密切相关。人民法院要准确把握创业 ...
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合理审查义务。此外，两案在事实上存在两项重要区别：一是创智公司担保案中担保人为上市公司，即公开公司，而中建材集团公司担保案中担保人为有限责任公司，即 正义角度考虑，各国均注重交易安全和快捷的考虑，从法律层面尽可能使外部人核实信息费用最小化。我国特有的公章制度在很大程度上起到了降低外部人核实信息费用的 ...
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如果这类主体在其工作中已经尽到其审慎守法义务，自不必令其对发行人、上市公司违反信息公开制度的行为承担责任。但是与公众投资者相比，这类主体在信息公开活动 . [7] 张民安：《过错侵权责任制度研究》，中国政法大学出版社2002年版，第629页。 [8] 黄润源、刘迎霜：公司债券信用评级法律关系解析，载《 ...
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)。但该规定却不适用于非上市股份公司，因为公司法未作类似规定。此外，在上市公司实践中，上述的公开义务也未得到有效落实。 以宝延事件为例。延中公司系在 公司。 公司的年度财务会计报告是局外股东决策时的重要信息来源。然而，即使是上市公司的年报也常常不能反映公司的真实财务状况。错误的甚至是误导的年报被刊登在 ...
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不得以金钱或其他代价出售出席委托书（注：转引自林清源：《美国出席委托书制度的研究》， 《法学专刊》第102期，第60页。）。（3）明示代理 出席股东会使用委托书规则》。前者适用对象为所有股份有限公司，后两者适用对象则限于公开发行公司及上市公司。由于公司法是母法，所以两者还应受公司法的规范。现将这些主要 ...
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，在我国的金融市场格局和法律格局中，个人投资者购买上市公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票接受作为市场中介的金融 Regulation， 3．03(2001)．转引自何颖： 《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察 ...
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并非因为购买时就有转售意图。[49] 美国的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市公司股票 参见彭冰：《构建针对特定对象的公开发行制度》，载《法学》2006年第5期。 [44]参见彭冰：《证券公开发行之研究》，载《月旦民商法》 ...
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并非因为购买时就有转售意图。[49] 美国的上述经验值得借鉴。实际上，我国目前对于上市公司非公开发行股票的出售期限限制已经部分体现了上述思想。因此，对于非上市公司股票 参见彭冰：《构建针对特定对象的公开发行制度》，载《法学》2006年第5期。 [44]参见彭冰：《证券公开发行之研究》，载《月旦民商法》 ...
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中国政法大学出版社2000年5月版，第360362页；张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第8283页；刘俊海：《股份有限公司 公司（有限公司）中具有更大的意义，但在大型的公开公司（如上市公司）中积极意义不大。[18]（P187188）这是因为，累积投票制的功用本来就是用来 ...
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竞争中机会均等倘若投资者无法充分了解上市公司的背景、业务、竞争力、财务状况等，就无法评判公司的投资价值。因此．公开披露信息是投资者的必然要求．是避免 经济与新兴市场的双重现实环境，处理好MDA制度的移植与发展问题：如何充分利用MDA制度安排．规范我国上市公司信息披露行为，提高财务报告的整体质量．进而 ...
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