。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督 ，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。第一百四十三条证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量 ...
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投资者保护法》（SIPA）为依归、证券投资者保护公司（SIPC）为核心的证券投资者保护基金制度，已经给予了个人投资者在其证券经纪商破产时的特殊保护。个人投资者对金融 不同；二来条例仅适用于银行及由银监会批准设立的非银行金融机构，证券和保险机构均不在适用之列，而我国目前情况下金融合约最主要的参与者恰恰是 ...
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了EFA的一些管理人员和职员，其中一些人证实了这一信息。Dirks及其供职的经纪商均未拥有或买卖过任何EFA股票，但在调查过程中他同很多客户和投资者 美元下跌至15美元，纽约证券交易所决定暂停其股票交易。加利福尼亚保险管理机构随即对EFA的公司记录进行审查，发现了欺诈的证据。SEC对EFA提起了指控， ...
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时增加证券经纪人制度：笔者认为建立证券经纪人制度可以借鉴《保险法》及相关法规关于保险经纪人的规定，明确证券经纪人法律地位、资格认证、业务流程、管理制度、法律责任 的业务报告考评制度，作为监管机关监管的依据。《证券法》将证券公司划分为经纪类与综合类公司，旨在形成券商有序的竞争机制，以便于监管机关的监督与 ...
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报告公开发布，供机构和个人投资者使用；买方分析师供职于共同基金、养老基金、保险公司等投资机构，为本机构投资决策服务；独立分析师则不任职于任何券商 依资产成长状况收取费用账户（Fee-based Accounts）的券商，只要其投资建议是经纪业务的附带，且符合特定的信息披露标准，即可排除《投资顾问法》的 ...
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，因此亦有将其归人破产财产的余地，但这需要明辨事实并具体加以判断。 2.证券经纪与委托理财债权亦可行使取回权。根据我国《证券法》的相关规定，证券交易结算资金不 货币等种类物，如代偿取回中有关财产被转让或发生毁损、灭失而由受让人、保险公司、第三人针对该财产支付的价金、保险金、补偿金、赔偿金等。其中前二者 ...
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的法律适用等与设立权利和提供服务自由有关的方面，以及总机构位于共同体外的保险公司的代表处和分支机构等。该学者认为，相互承认原则、母国控制原则和最低限度 地敲诈银行等信贷机构；所有权与财产权混淆，零首付贷款方式导致抵押转移风险的期望破灭；放贷人对抵押贷款经纪商实施不正当的激励，而法律又对抵押贷款经纪商人 ...
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被称为公众资金。而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人） 股权的业务。在未经中国证监会批准及取得证券经营许可证的情况下，伪造产权经纪资质及产权交易管理办公室的确认回函，并通过陕西省西安市的中介人林某（在逃 ...
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，有利于投资者改变投资理念，丰富投资者结构。从国际经验来看，养老基金、社保基金以及保险公司是卖空交易中最为重要的证券出借方。卖空交易的出现，意味着证券市场的 查询。此外，SEC还颁布了裸卖空反欺诈规则10b－21，任何欺骗交易商或经纪商、注册结算机构的参与人、以及有意向或能力在结算期前进行交割的购买者 ...
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第6条规定了证券业、银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的金融体系制度。并禁止银行资金违规流入股市。这 ,业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金 ...
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