实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制 其他直接责任人员，可以采取相应的行政监管措施以及警告、三万元以下罚款等行政处罚。第六十二条 上市公司违反本办法第二十二条第二款规定的，中国证监会可以责令 ...
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进行交易”。自我交易限制义务，实际上是规定董事经理在公司内部不得从事与公司利益相反的商业活动，从而预防公司的利益流入董事自己的腰包。1.自我交易限制的 五条专门对董事违反其义务所应承担的责任作出了规定，包括了“没收非法所得、罚款、追究刑事责任”等，这些责任形式都是董事经理引起违法行为危害社会经济秩序而 ...
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公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责 的行为。 2012年7月10日，中国证监会对上海丰润及其董事长分别做出了警告、罚款的行政处罚决定。 （本文为学术研究文章，仅代表作者个人的观点，与作者 ...
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认识，进而影响着对吊销《企业法人营业执照》的法律后果的司法认定，因此，公司设立登记的法律分析具有一定的实践指导意义。 [关键词] 设立登记、行政行为、民事 ，行政行为的主体必须是依法享有行政权力、履行一定行政管理职能的国家机关或国家机关内部特定的机构以及被授权或受委托的社会组织；二是行为的权利或权力 ...
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中公司所有；③对未按规定履行有关文件和信息的报告、公开公布义务的宝安上海公司给予警告处分，罚款人民币100万元，对其关联企业给予警告处分。 由于宝安上海公司 对反收购问题给予了高度的重视，采取了一系列相应的反收购预防措施，比如实行员工内部持股计划，通过配送股推出金融新品种（如可转换债券等）增大股本等， ...
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进行交易”。自我交易限制义务，实际上是规定董事经理在公司内部不得从事与公司利益相反的商业活动，从而预防公司的利益流入董事自己的腰包。 1.自我交易限制的 五条专门对董事违反其义务所应承担的责任作出了规定，包括了“没收非法所得、罚款、追究刑事责任”等，这些责任形式都是董事经理引起违法行为危害社会经济秩序 ...
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的认识，进而影响着对吊销《企业法人营业执照》的法律后果的司法认定，因此，公司设立登记的法律分析具有一定的实践指导意义。[关键词]设立登记、行政行为、民事行为 ，行政行为的主体必须是依法享有行政权力、履行一定行政管理职能的国家机关或国家机关内部特定的机构以及被授权或受委托的社会组织；二是行为的权利或权力 ...
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、股东在公司成立后，抽逃出资的，责令改正，处以罚款，构成犯罪的追究刑事责任(修改后的《公司法》第201条继受了该条规定，但取消了追究刑事责任的规定) 退股，实际上是把股份退给了职工持股会，本质上讲应该属于内部转让。此类内部转让，并不会导致公司股份的减少，或者影响其他股东的股权。这部分由职工持股会回购的 ...
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中公司所有；③对未按规定履行有关文件和信息的报告、公开公布义务的宝安上海公司给予警告处分，罚款人民币100万元，对其关联企业给予警告处分。由于宝安上海公司 公司对反收购问题给予了高度的重视，采取了一系列相应的反收购预防措施，比如实行员工内部持股计划，通过配送股推出金融新品种（如可转换债券等）增大股本等 ...
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的“逻辑锁”以保护其著作权，其结果却是以遭北京市公安局课以行政罚款收场（显然是因为江民公司的技术措施带有一定程度的破坏性）[68]，即凸显了著作权人拟 将重要文件加密，都可能使企业遭受损失。企业为防止加密对公司可能造成的伤害，可采用公司内部的金钥托管制（KeyEscrow）：1.设计加密软件时留后门 ...
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