机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和 由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范，致使不少投资者 ...
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范，对信用缺失所引起的信用风险缺乏足够的认识；另一方面，制定内部控制机制，企业制定自律制度对高层主管人员进行制约，即通过对权力的分配来相互约束（即约束机制 ，不能准确地判断交易对象的信用信息的真实性、充实性和准确性。于是便通过中介机构在法律的范围内收集、分析企业的信用资料，为客户提供当事人的信用状况等 ...
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有各种不同的表现形式，概括说来主要有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得尚未公开但将对证券价格有重大影响的信息，在该信息公开之前，自己或通过他人买卖证券以从中 ...
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积极开拓民营中小企业贷款市场，但民营中小企业普遍存在公司治理结构不规范，尤其是公司人员、资产、财务与控股股东常常不分，股东法律观念、信用观念淡薄等问题， 银行披露相关信息，包括关联方关系、关联交易及对外提供担保情况等，否则即应承担相应的违约责任。 （2）资产转让限制条款 为避免借款人利用集团内部的关联 ...
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规策略出现的可能,然而,很多时候博弈的参与者往往并不看重从偶发的、一次性的交易中获取短期利益,而是追求长期的、持续的稳定收益。20在多期博弈中 型监管转变的过程中,同样需要注重从制度设计层面防止证券服务机构和服务人员疏于披露信息,以规则督促其向市场尽责,向投资者尽责。 3.针对会计师事务所的监管 我国 ...
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变化。本文探讨了电商企业的审计风险和应对措施，对电商企业和审计人员提供理论和实践意义。 关键词：电商企业; 审计风险; 风险控制; 电子商务的出现给人们 等，消费者可以选择任一方式来支付，而交易数据的真实性很大程度上依赖于网络支付信息系统的安全性。 2.4、 内部控制风险 审计师关注的是与财务报表相关 ...
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中心公布的贷款市场报价利率计算。 78．【免责事由】因金融消费者故意提供虚假信息、拒绝听取卖方机构的建议等自身原因导致其购买产品或者接受服务不适当， 的审理结果为依据的，人民法院应当继续案件的审理。 参与交易的其他商业银行以公安机关已经对其工作人员涉嫌受贿、伪造印章等犯罪立案侦查为由请求将案件移送公安 ...
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拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。78．【免责事由】因金融消费者故意提供虚假信息、拒绝听取卖方机构的建议等自身原因导致其购买产品或者接受服务不适当， 的审理结果为依据的，人民法院应当继续案件的审理。参与交易的其他商业银行以公安机关已经对其工作人员涉嫌受贿、伪造印章等犯罪立案侦查为由请求将案件移送公安 ...
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中心公布的贷款市场报价利率计算。 78．【免责事由】因金融消费者故意提供虚假信息、拒绝听取卖方机构的建议等自身原因导致其购买产品或者接受服务不适当， 的审理结果为依据的，人民法院应当继续案件的审理。 参与交易的其他商业银行以公安机关已经对其工作人员涉嫌受贿、伪造印章等犯罪立案侦查为由请求将案件移送公安 ...
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申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合 机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 ...
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