了定义：非法集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在 融资行为则无法适用。比如生产经营和商品流通环节出现的非法融资行为，并没有相关的法律法规明确规定应当经过批准才可进行融资，致使行政犯实现的前提条件缺失。因此， ...
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了定义：非法集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在 融资行为则无法适用。比如生产经营和商品流通环节出现的非法融资行为，并没有相关的法律法规明确规定应当经过批准才可进行融资，致使行政犯实现的前提条件缺失。因此， ...
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规范化、法制化的根本保证，金融市场作为经济体系运作的核心部分，涉及面广，应是法律法规较为健全的有序市场，但我国恰恰在金融立洁方面还不够健全、完善。 我国 是亟待加强监管的重点。随着经济体制改革的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券 ...
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。 最早涉及这一问题的刑事案件是2003年叶环保、顾健买卖深深房股票内幕交易案。[42]此案中，叶环保作为公司内部人涉嫌将重大非公开信息泄露 市场实际情况出发，可以证明当事人直接知悉的环境证据包括但不限于以下内容：(1)法律法规规定、公司章程规定或者公司内部规则规定的当事人的职务与职责；(2)当事人 ...
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。 最早涉及这一问题的刑事案件是2003年叶环保、顾健买卖深深房股票内幕交易案。[42]此案中，叶环保作为公司内部人涉嫌将重大非公开信息泄露 市场实际情况出发，可以证明当事人直接知悉的环境证据包括但不限于以下内容：(1)法律法规规定、公司章程规定或者公司内部规则规定的当事人的职务与职责；(2)当事人 ...
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为金融监管的基本职责，以《消费者权益保护法》为基本法，但更倚重于金融法律法规。 【关键词】金融消费者；金融监管；金融监管改革 【写作年份】2011年 【 也就是挑选商品的过程，个人就是金融市场上的消费者。[9]有人认为，股票、债券等持有者应归为金融消费者[10]。这些学者将资本市场上所有投资者纳入金融 ...
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决定，因此，国际上制定了一系列旨在保护中小股东、限制大股东的法律法规。但在我国，有关关联交易的法规却基本上还是空白。?规范关联交易，应着重从以下方面入手：? 的一个重要部分：?首先，证券立法要明确投资基金的定义和概念。投资基金券和股票、债券一样，都属于证券范畴，但三者反映的关系是不一样的。从法律定义上 ...
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保险业条例》，香港商业银行的多元化经营范围包括：牵头或参与银团贷款，经营债券、商业票据或股票，设备租赁、代理（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务 。2、实行分业经营，有助于整顿金融秩序。由于我国金融市场还是一个新兴市场，有关法律法规不健全，金融监管力量十分薄弱，在混业经营状况下，一旦证券市场出现 ...
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指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》等法规规定，基金应当每3个月公布一次投资组合，即投资股票、债券等情况 第21条规定：“基金管理机构及其所设立的基金从事证券投资活动必须符合证券法及有关法律规定”；第108条规定：“外资参股基金管理机构、基金托管机构及其在境内从事的 ...
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规范化、法制化的根本保证，金融市场作为经济体系运作的核心部分，涉及面广，应是法律法规较为健全的有序市场，但我国恰恰在金融立洁方面还不够健全、完善。 我国 是亟待加强监管的重点。随着经济体制改革的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券 ...
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