证券公司 1、《证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度 资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。1993 ...
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：授权监管机构确认抢先交易的操纵性质 德国《证券交易法》明确禁止以下干扰德国或欧盟各国股票买卖、金融工具交易价格的操纵行为：（1）散布对金融工具价格评估具有现实或 拉布曼调高ATT股票评级。格拉布曼接受请托，将中性调高为买入评级，所罗门美邦证券公司由此从ATT获取了金额可观的证券承销业务。2003年， ...
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一定比例的国有股作为库藏股，该库藏股只能用于股票期权；②在一定时间内（如3?5年内），按比例分步骤地由承销券商将其余国有股按每股净资产作价全部配售给某 经评估确认的净资产计算的，上市公司市值的上升来源于流通股股东所支付的超倍股票溢价，而不是国有股本身的增值。实际上，如果不考虑经营因素，由于上市公司资本 ...
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/21/content_8022524.htm和http：//news.xinhuanet.com/fortune/2008204/21/content28022512.htm. ②当然，证券公司的投资银行部门基于保荐承销和财务顾问业务了解上市公司内幕信息的人是可以成为知情人员的，而证券公司的投资 ...
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等非银行金融机构和投资、融资主体之间的发行、交易关系，如证券发行买卖关系、承销关系，证券交易买卖关系、行纪关系、证券发行服务与交易服务关系等。 金融 年版，第165页。 [16] 我国的银行法规定我国的银行业不能从事信托投资和经营股票业务，但这与ＷＴＯ规则是冲突的。我国立法机关正在对此进行修改。参见《 ...
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文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。2.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关 在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；相关责任人以及承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市 ...
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银行；在直接融资领域中，那些为筹资者和投资者双方牵线搭桥，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券 ，其创造的GDP成倍增长，规模、影响大大超过实体经济行业。到2007年底，全球股票市值为62.7万亿美元，债券余额为78.9万亿美元，1000家大银行 ...
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。在该案中，Continental银行从Penn Square银行贷款10亿美元，但是无法按期向Penn Square银行清偿上述贷款。为了维持其股票价格，Continental银行隐瞒了从Penn Square银行贷款10亿美元的事实。后来，Continental银行濒临破产，虽然在最后一刻，FD ...
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for, guarantee of, or warrant or right to subscribe to or purchase, any of the foregoing. 【3】可参见笔者所写《股票一定是证券吗？――美国证券法证券定义的法律辨析》，《不是一家人，不进一家门――美国证券法证券 ...
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不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的 任职资格或者证券从业资格、没收违法所得、没收业务收入、责令关闭、责令停止承销或者代理买卖、责令依法处理其非法持有的证券、暂停或者撤销相关业务许可。 ...
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