交易被排除在外，这既包括外部信用如券商提供的融资融券，也包含证券期货、期权和回购等交易双方提供的内部信用。①再如，证券只能在证券交易所集中竞价交易 所。我国证券市场实行二所分离的制度，而期货交易则是二所合一。独立于交易所的结算公司可防止交易所片面追求交易额而忽视风险管理的倾向，提高结算速度，有利于形成 ...
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省令规定的措施，以此保证委托人利益，不得擅自将委托人寄存的现金、物品等用作担保，出借或作其他处理。同时，第72条规定，交易所不能挪用其保管的 透支交易罪构成要件 1、客体 期货交易所、期货经纪公司客户、会员单位的财产权利和期货监管机关对期市的正常管理制度。不论是投资者透支，还是期货业从业人员透支都会 ...
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、交易真实性、还款能力和还款意愿进行审慎调查，防止虚假欺诈行为。第二十条 保险公司开展融资性保证保险业务，应当根据业务风险状况，及时监控和跟踪投保人、被保险人的往来 信保业务的保险公司应于每年4月底前向中国保监会报告上一年度业务经营情况，包括但不限于以下内容：（一）内部风险管理制度建设情况及专业人才 ...
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，已经成为现有框架下银行业建立存款保险制度的必然选择。 然而，目前这种设立单独的投资者保护基金公司和保险保障基金管理公司的做法仍然沿用了传统的付款箱 炒作房地产和期货而于被中国人民银行宣布终止金融业务并进行清算。2004年华融资产受托对其托管和资产处置。 [13]中国人民银行金融稳定局：《进一步加快 ...
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构成的负面外部影响在另一家机构内部得到有效化解。其税基主要应依据短期融资规模，其更广泛的意义是能够削减规模过度扩张和遏制批发性融资，而这也是引发危机 的解决资产负债基础错配的资源与能力。 除以上两种主要措施之外，保证金账户管理制度的健全、针对系统性风险的保费额度、风险分散的资产证券化、及预警指标体系的 ...
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范围和可持续性，金融非政府组织从事储蓄业务的合法性开始得以承认。但是，如何实现对其内部管理和存款的安全保障问题却仍然未得到落实，以外用以保障自律规管体系的实施 合法化发展的规管经验，从规管制度的构建上保障我国微型金融微而不次地发展，继续担负起在我国新农村建设和中小企业融资进程中的重大使命。 【作者简介 ...
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）美国法上私益交易和公平交易义务的基本理论 美国法上的公司内部人不仅包括董事，还包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三 》、2003年《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及配套的信息披露规则。 [31]此为债权人保护制度与少数股东保护的相异 ...
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、投资银行和保险公司等多种金融机构组成的有机整体，各组成之间存在有形或无形的联系，例如商业银行向集团内部的投资银行提供证券质押贷款。投资或担保活动等，在 是全球经济金融自由化、一体化发展的企业缩影。它所具有的组织结构、业务经营及内部管理都与过去单一形式的金融机构存在较大的区别，表现为一体化、多元化及多 ...
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公司反收购的有效措施。鉴于建立包括定向增发在内的私募制度的立法初衷是方便公司融资、降低发行成本，应当禁止主要以反收购为目的的定向增发。 （八）分期 月1日起实施）第33条。 [42]比较新、旧《管理办法》第33条。 [43]关于事前的内部防御措施与外部防御措施，具体参见Sudarsanam，P．s． ...
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的又一次努力。会上讨论通过了一项行动计划，同意由各国政府为银行再融资提供担保并向银行注资，以共同应对金融危机。根据会议发表的声明，欧元区成员国将在 ，对符合环保、土地法律法规以及投资管理规定的项目，以及实施并购、重组、走出去、技术进步的企业，在发行股票、企业债券、公司债、中期票据、短期融资券以及银行 ...
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