路证交所营业部诉上海证券公司证券回购纠纷案，[44]即反映了证券回购中的这种现象及其所带来的问题。因此，只有加大金融监管力度，规范从事证券回购业务的主体资格， 持股单位提出申请，经国家有关国有资产管理部门审批；国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的股票，中国人民银行、中国证监会 ...
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，是禁止使用的相关的反收购措施的。在英国判例法则中是运用诚实信用原则来规范公司管理者权力的，规定管理者行使权力应当符合授权的目的，必须对自己作出的决定 面临严重财务困难的公司调整业务或者进行资产重组的除外。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而新《上市公司收购管理办法》第 ...
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。 我国自1993年以来，金融业实行的是分业经营、分业管理的制度。商业银行主要从事信贷业务和其他服务性中间业务，银行提供的金融商品少，盈利渠道单一，不允许 形成对经营者的改进压力。多数情况下，经营者会随意侵吞国有资产，同时对外发布虚盈实亏信息，与证券公司合谋操纵股价，直至企业不能维持。 3、金融监管 ...
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产品具有跨国性特点。很多投资银行为了规避风险，发行商多数是在空壳公司，然后把多种风险不同的证券注入，以免出事时扯到母公司的头上。信托人是在出售金融 会2005年发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定：商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时，应了解客户的偏好、风险认知能力和承受能力 ...
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银行联合发布有关商业银行开展股票质押贷款管理办法后，多家证券公司与商业银行签署了股票质押贷款协议。银行对代理证券投资基金买卖和托管业务，以及代理保险等业务 》第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不损害银行的 ...
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银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的监管能力等 职能在机构内部独立地评价控制系统的完善程度、有效性和效率。与此同时，监管主体除规范直接检查这些控制措施的有效性外，还应要求内部审计职能对监管主体工作出报告， ...
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条件，从而得出特定的信用评级与违约概率和预计损失之间的定量关系，以及不同的资产类别和发行实体的特定评级具有不同的与之相当的违约概率和预计损失范围。法案 、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件 ...
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：清理证券回购业务，做好债务清偿工作，是整顿金融秩序的一项重要内容要采取有效措施，加快清偿进度，以维护社会稳定。而当面对监管机构集中处置问题证券公司而有 购买权人或国有企业债务人提起不良债权转让合同无效诉讼的；（五）受让人自金融资产管理公司受让不良债权后，以不良债权存在瑕疵为由起诉原国有银行的；（六） ...
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都将撤销。随着中国公司的业务规模扩展，外国合资债券公司将可享受同等的业务扩展。少数合资证券公司可从事基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券 得不理想的重要原因。这种监管模式导致中国期货市场出现十分混乱的情况。欺诈客户、操纵市场的情况时有发生。 总的来看，加入WTO，中国金融立法任务更加艰巨、繁重 ...
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经济组织。如，证券公司，均须具有特定商号身份。代理人为一般民事主体，无须特定身份。（3）行纪行为系有偿法律行为，行纪人为委托人经办行纪业务，需收取一定佣金 、管理不规范造成的。只要我们在今后的立法中，健全法规，规范管理，如实行自营帐户与客户帐户分设制度，是能够有效的解决好这些问题的。因此，没有必要严禁 ...
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