。犯罪主体的整体范围将会扩大。我国加入WTO后，外国证券机 构如中外合资，外国独资的证券公司等将陆续进入我国证券市场，从事A股、B股、H股甚至政府债券和 的打算，等到信息披露后股价上扬才卖 出；又假定某上市公司董事准备大量买入本公司的股票，在得知本公司发生一笔重大的财产损失后，则将买入股票的计划推迟到 ...
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与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的个人持有人民币特种股票和 ，理应在立法中明确规定此类人员为内幕人员。6．增加民事责任制度。证券法规中民事责任包括公司董事、管理人员因违 反受托义务而产生的责任，以及证券 ...
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与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股，外国和我国港澳台地区的个人持有人民币特种股票和 ，理应在立法中明确规定此类人员为内幕人员。6．增加民事责任制度。证券法规中民事责任包括公司董事、管理人员因违 反受托义务而产生的责任，以及证券 ...
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证券，或者泄露内幕信息或建议他人买卖该证券的行为。广义的内幕交易包括内部人短线交易，即上市公司内部人(包括公司董事、监事、经理及持有法定比例股份以上 证券市场的诚实信用和信息对称。 冲突二：内幕交易与公平交易原则 内幕交易是对证券市场公平交易原则的违反。公平交易是一项基本法律原则，同时也是证券法的价值 ...
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20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（2008年4月28日）、《深圳证券交易所限制交易实施细则》 ...
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的监督进行评估和事前、事后监督符合银行自身利益。由于证券市场不完善，很多情况下无法通过证券市场实现良好的公司治理，银行和银行监管当局应该更加关注银行的评估和 此项权利。第93条第5款规定，如果公司的债权人没有从公司得到应有补偿，可以提出对公司的赔偿请求。如果公司董事严重违反忠实和注意义务，债权人也有权 ...
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内幕交易是指内幕人员和非内幕人员，利用内幕信息，买卖或建议他人买卖证券，损害其他投资者利益和证券交易公正性的行为。从各国立法来看，内幕信息符合两个标准：（ 和情况做完全的披露。 3.二者的适用问题 商业判断规则是一种假定，即假定公司董事在做出经营决策是以熟悉情况为基础，出于善意，并真诚相信所采取的行为 ...
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损失的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者的 存在缺陷。从该条内容来看，承担虚假陈述民事责任的主体为发行人、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事和经理，而将其他为配合发行人发行和承销的证券 ...
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、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息， 禁止内幕交易法的约束，不得利用所获悉的内幕信息买卖有关证券。新加坡公司法将以往12个月内担任过公司董事者归入内部人员。（二）关于内幕交易行为。 ...
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责任的董事、监事、经理等应承担连带责任。从理论上讲，只有将发行人的董事、监事、经理等对虚假陈述负有责任的人员作为虚假陈述的最终责任承担者，才符合民法上谁实施违法行为，谁应承担责任的规定。其次是承销的证券公司及其负责人。根据世界各国的普遍做法和我国的公司法、证券法的规定，发行人发行股票 ...
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