来监管证券商，通过上市规则和上市协议来监管上市公司。 二、证券交易所市场监管之功能优势 在市场经济国家，市场失灵是客观存在的：信息不对称，垄断， 证券才能在证券交易所公开交易，并且也只有经过证券交易所同意的证券商才能从事经纪与自营业务。 另外，笔者认为公司制证券交易所与证券商和上市公司之间的权利与义务 ...
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的证券公司开设账户。此外，据媒体报道，内地居民炒作H股几乎已是公开的秘密，香港经纪人、券商、私募基金、外资银行、地下钱庄等都是热钱过江的 对上市银行全面、及时和准确地履行信息披露义务负有直接责任。上市银行可以建立信息披露发言人制度，董事会秘书承担协调和组织公司信息披露的责任，负责与境内外证券监管机构、 ...
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完善对董事、经理的激励和约束。[42]还有学者专门就如何完善我国上市公司监事会制度作了研究，认为独立董事和独立监事可以并存；监事会不必强制性有职工代表参加； 重大的收购项目。此外，《证券法》应该扩大控股权益的公开范围，扩大投资的救济范围，扩大内幕信息知情人范围，增加操纵市场者的法律责任等。[63]另外 ...
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才能作出理智的判断，最大限度减少投资风险，从而最终体现证券法的公开、公平原则。相对主板市场，二板市场的信息披露应更为持续而详尽。具体而言，二板上市后 有利害关系的人不能担任独立董事。）在西方，独立董事已成为上市公司治理结构中一种成功的制度安排。独立董事之所以在证券市场引起广泛的关注，是因为当前上市公司 ...
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导致公司股价下跌。异议股东难以获得所预期的公平收买价格。因此，在上市公司和非上市公司确立这一制度均具有重要意义。至于对哪些股东大会决议可以适用反对股东的股份收买 第1期。[14]张训苏、金晓斌、张后奇：《股份回购和库存股制度研究》，《证券法律评论》II，法律出版社，2001。[15]柯菊：《禁止公司 ...
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不得以金钱或其他代价出售出席委托书（注：转引自林清源：《美国出席委托书制度的研究》， 《法学专刊》第102期，第60页。）。（3）明示代理 出席股东会使用委托书规则》。前者适用对象为所有股份有限公司，后两者适用对象则限于公开发行公司及上市公司。由于公司法是母法，所以两者还应受公司法的规范。现将这些主要 ...
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）。但该规定却不适用于非上市股份公司，因为公司法未作类似规定。此外，在上市公司实践中，上述的公开义务也未得到有效落实。 以宝延事件为例。延中公司系在 公司。 公司的年度财务会计报告是局外股东决策时的重要信息来源。然而，即使是上市公司的年报也常常不能反映公司的真实财务状况。错误的甚至是误导的年报被刊登在 ...
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中国政法大学出版社2000年5月版，第360—362页；张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第82—83页；刘俊海：《股份 闭锁公司（有限公司）中具有更大的意义，但在大型的公开公司（如上市公司）中积极意义不大。[18]（P187—188）这是因为，累积投票制的功用本来就是用来 ...
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我国资本市场结构下转板机制的探寻--以二十年资本市场立法为路径[J].改革与战略, 2011, (9) . [5]刘燊.多层次资本市场上市公司转板机制研究[J].证券法苑, 2011, (第5卷) . [6]曾繁振.国际化背景下中国多层次资本市场体系及其构建研究[D].中共中央党校2012年博士学位 ...
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我国资本市场结构下转板机制的探寻--以二十年资本市场立法为路径[J].改革与战略, 2011, (9) . [5]刘燊.多层次资本市场上市公司转板机制研究[J].证券法苑, 2011, (第5卷) . [6]曾繁振.国际化背景下中国多层次资本市场体系及其构建研究[D].中共中央党校2012年博士学位 ...
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