；台湾学者罗怡德认为，内幕交易又称知情交易，是指在证券发行、交易过程中，若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人不法地利用此项信息，从事有关该 人管理制度，依法规范内幕信息知情人奖惩制度，完善我国法律规范中对上市公司的高级管理人员等及意外获取内幕信息人员的诚实守信义务的奖惩规定。 （三）完善内幕交易 ...
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投资者利益的保护还有待进一步改善。这是因为我国证券市场还不规范，仍然存在着一些突出的问题，如上市公司欺诈发行上市、虚假信息披露、内幕交易操纵股价现象 监事、经理、副经理和其他高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任;上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要 ...
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基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（二）基金募集情况；（三）基金份额上市交易公告书；（四）基金资产净值、基金份额净值；（五）基金份额申购、赎回 国务院根据本法的原则另行规定。第一百零二条通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。第一百零三条本法自 ...
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具备的条件，主要见于我国《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及沪深两市证券交易所《股票上市规则》等相关规定，内容比较庞杂，主要涉及企业的 有限公司，持续经营时间应当在3年以上（经国务院批准的除外），其中：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从有限责任公司成立 ...
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敏为市场禁入者，自宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律 也适用于在该州注册的共同基金。另外，1996年之前各州的蓝天法对基金股份的发行进行详细的规定，蓝天法对共同基金的监管发挥着重要的作用。在处理与经纪交易商 ...
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取得对收购方而言的优惠价格。因为《证券法》规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的应当依法向该公司所有 只是在2002年7月27日公布的《上市公司收购管理办法》中对收购进行规定。同时，在条款中规定：“在聘请具有证券从业资格的独立财务顾问，就被收购的 ...
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证券分析家，通过他们撰文、评股等方式向广大投资者介绍、建议购买某种股票；散布有关上市公司的假消息；制造某一股票交投活跃或者清淡的假象；勾结大机构，垄断市场 予以法律规范。我国《暂行办法》第七条、第八条规定，禁止：“以散布谣言等手段影响证券发行、交易的操纵行为”。案例四，北海投资公司收购“苏三山”案。 ...
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按照《证券市场操纵行为认定指引（试行）》第22条对连续交易操纵行为的定义，股份回购实际上符合市场操纵行为的构成要件。同时其第48条规定：上市公司、 或担保（或同意放弃要求清偿或担保）是否作为回购的前提条件。《公司债券发行与交易管理办法》规定发行人减资应当召开债券持有人会议，但即使债券持有人不同意方案或 ...
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按照《证券市场操纵行为认定指引（试行）》第22条对连续交易操纵行为的定义，股份回购实际上符合市场操纵行为的构成要件。同时其第48条规定：上市公司、 或担保（或同意放弃要求清偿或担保）是否作为回购的前提条件。《公司债券发行与交易管理办法》规定发行人减资应当召开债券持有人会议，但即使债券持有人不同意方案或 ...
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2000 年3 月颁布了《股票发行核准程序》, 标志着证券发行监管制度从审批制演变成核准制。核准制取消了原先行政化分配上市额度的办法, 采用主承销商推荐、发审委 。而当前的保荐制则是由证券公司作为保荐机构推荐上市。 核准制虽是中央政府根据证券市场外部条件的变化而做出的一种自我改革措施, 取消了原先由 ...
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