（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 、投资人自我救济手段完善，那么的确不需要过多监管。但倘若缺乏系统的法律规则，建立监管机制就是必要的了。[35]否则大量不适格基金管理人充斥市场，只能 ...
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其中有些被监管机关作为信息虚假陈述披露案件被处罚，有些进入证监会公开警告、交易所公开谴责的黑名单。对于这些明目张胆的违规行为，股东如果就此提起派生诉讼，证据 来源：上海证券报网站。）。 我国派生诉讼面临的困境非常类似英国。虽然美国公司承担诉讼成本是以原告取得某种诉讼利益为前提，但各自支付律师费规则最 ...
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实现经济社会协调发展着力促进人人平等获得发展机会，逐步建立以权利公平、机会公平、规则公平、分配公平为主要内容的社会公平保障体系，不断消除人民参与经济发展、分享 交易所的实时监管功能；在股票的现货市场和期货市场上，股票的现货安排在上海和深圳两个证券交易所进行交易、监管，股票的期货（股指期货）则安排在上海 ...
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的股份转让主要是在依法设立的证券交易所内进行的。投资者应当在证券登记结算公司或其代理点开立股票账户，并在证券公司开立股票交易结算资金账户。股票账户是指 应当根据委托书载明的股票的名称、买卖的数量、出价的方式、价格幅度等，按交易规则代理买卖股票，利用柜台电脑终端录入委托指令。如果是采取电话自动委托、自助 ...
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的股份转让主要是在依法设立的证券交易所内进行的。投资者应当在证券登记结算公司或其代理点开立股票账户，并在证券公司开立股票交易结算资金账户。股票账户是指 应当根据委托书载明的股票的名称、买卖的数量、出价的方式、价格幅度等，按交易规则代理买卖股票，利用柜台电脑终端录入委托指令。如果是采取电话自动委托、自助 ...
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创业板市场在深圳证券交易所正式运行，多层次资本市场体系建设获得新的进展。2010年4月，沪深300指数期货在中国金融期货交易所挂牌交易。应该说， 上参与国际经济技术合作和竞争。为履行我国入世有关承诺，充分运用世贸组织规则促进我国对外贸易健康发展，进一步扩大商品和服务贸易，实施市场多元化战略，这次修改的 ...
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立法者的思想，任由企业选择、修改、变通公司法规则，使公司法退化为一种纯粹指导性规范，这又势必会给社会交往及交易造成巨大妨碍。我认为，公司法强制性规范更多 任职前的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年开始， ...
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股分票、公司债票及其它有价证券」之流通。这些条例、法规的颁行，促进了银行、证券交易所等金融业的发展和金融制度的完善，金融市场益趋活跃，使企业的融资渠道日益社会化 纱厂、宝成纺织公司设于上海和天津的三个纱厂，均有获得这一优待的明确记载32.1915年7月，农商部还制订颁布了《奖章规则》，对成绩突出的企业 ...
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、独立董事制度其运行的成本极高而根本不适于在有限公司中推行，通过监管证券交易所形成的对大股东予以制约并保护小股东的种种制度与有限公司相去甚远，无以为 在这里没有任何规定可以引用！案情是，原告无锡市南长区房地产经营公司、上海浦东国有资产投资管理有限公司与被告恒通集团股份有限公司于1993年12月共同投资 ...
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立法者的思想，任由企业选择、修改、变通公司法规则，使公司法退化为一种纯粹指导性规范，这又势必会给社会交往及交易造成巨大妨碍。我认为，公司法强制性规范更多 任职前的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年开始， ...
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