程度最低的市场之一。苛刻一点讲，其市场化程度甚至低于农贸市场。与之相应的，证监会也应当是一切政府部门当中距离现代市场经济最近、因而行政化色彩最少的部门之一。然而事实上 要将全世界优秀的证券管理人才请到中国来，粱定邦、史美伦的到来是一个开端，希望这也将有助于使证监会成为一个清廉公正并富有效率的政府机构。 ...
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基金公司的性质和特征 （一）我国证券者投资基金公司的性质 根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护 对该金融机构进行重整或者破产清算的申请。本文研究主要限定在经过行政清理后证监会申请破产清算的情形，在法院裁定受理证券公司破产案件后，需要同时指定管理人 ...
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培训、共同参与国际性会议和相互提供跨境监管协助等内容，但均未涉及跨境证券争议的解决机制问题。 [⑤] 2004年1月18日，国务院法制办和中国证监会联合发布。 [⑥] 据报道，广东省广州市中级人民法院已经于2007年5月15日依法受理了科龙电器股份有限公司虚假证券信息纠纷案。在提起诉讼的14位股东 ...
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财务欺诈的危害 上市公司的财务欺诈手法多种多样，防不胜防，屡禁不止，使境外投资者对中国上市公司的投资价值打折处理，投资B股市场的兴趣近年来有减无增。 治理、证券市场监管等方面作出了许多新的规定。 [2] 2002年1月，中国证监会和国家经贸委联合出台的《上市公司治理准则》要求上市公司的董事会设立审计 ...
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是问题没有暴露或尚未被查处而已。?其次，骗取配股资格。根据《公司法》和中国证监会的有关规定，上市公司如果想要保持配股资格，必须达到法律所规定的经营 〕王保树，商事法论集卷1.〔C〕北京，法律出版社，1997。④详见《中国证券报》1998.11.20.有关上市公司利润操纵的资料请参阅《财经》1998年5 ...
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审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部董事。1977年，经美国证监会批准，纽约证券交易所再次修改了上市审查规则，要求本国的每家上市公司“在不 提高独立董事执业水平，促使职业经理层的建立；独立董事的报酬由其发放。中国证监会和各地证管办依法对“独立董事协会”进行监督、指导。（2）“独立董事事务所 ...
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上改制上市的历史原因和主观上大股东公司伦理的丧失，大股东占款问题成为中国证券市场挥之不去的痼疾，不断的困扰着包括监管部门在内的市场各方参与主体，而 限期整改等措施，不断加大对控股股东侵占资金行为的治理力度。2002年在中国证监会与国家经贸委联合进行的上市公司建立现代企业制度检查中，“侵占”问题是重点 ...
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上改制上市的历史原因和主观上大股东公司伦理的丧失，大股东占款问题成为中国证券市场挥之不去的痼疾，不断的困扰着包括监管部门在内的市场各方参与主体，而 限期整改等措施，不断加大对控股股东侵占资金行为的治理力度。2002年在中国证监会与国家经贸委联合进行的上市公司建立现代企业制度检查中，“侵占”问题是重点 ...
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第三，若比预测数低20％以上的，除要作出公开解释和致额外，中国证监会将视情况实行事后审查，对有意出具虚假盈利预测报告，误导投资者的，一经 法规对发行公司进行处罚；对盈利预测报告出具不当审核意见的会计师事务所和注册会计师，证监会将予以处罚。4.安全港制度依旧空白。招股说明书披露准则中规定提供盈利预测的 ...
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万股共同作为发起人。上述五家发起人中，作为主要发起人的上海港口机械制造厂、中国港湾建设总公司均为国有企业，更主要的是，原有限公司三家股东是以其 清偿或担保提供； 6.编制资产负债表及财产清单； 7.股份公司办理变更登记手续； 根据中国证监会的要求，定向募集公司缩股必须符合条件，即发行额度不够以致达不到 ...
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