分离的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和商业银行之间的关联交易，在股票发行市场圈钱或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取暴利 ，而且亦有利于与其他金融法律法规协调配合，减少法律冲突与空白。 对于金融控股公司监管机构的选择，学界和实务界早已有了多种方案。[21]但是根据2002年2月 ...
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的所有利益相关者之间关于风险、收益和控制关系的制度安排。而法学界则主要从法律，特别是公司法所调整的利益关系的角度、公司法对公司监管的角度来定义公司 首席执行官和首席财务官对财务报表的书证责任；(3)要求所有的上市公司必须设立审计委员会；(4)加强SEC对上市公司信息披露义务的审查权；(5)加大对违法 ...
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基金内幕交易案。另一起案件则是一名与上市公司交往密切、具有广泛内幕信息来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕 。[44] （二）以环境证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕 ...
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基金内幕交易案。另一起案件则是一名与上市公司交往密切、具有广泛内幕信息来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕 。[44] （二）以环境证据证明直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕 ...
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需控制的对象。[4]这也是我们强调证监会作为公权力机关必须加强监管的法理基础。 选择性履行方式，放大了交易风险。以国债回购为例， 国债回购交易中正回购方的债权人 ，因权证被恶意炒作和操纵，中国证监会紧急叫停了权证交易， [7]但是到了2005年解决上市公司股权分置时，权证又被赋予了解决股权分置的重任， ...
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《关于外商投资企业合并与分立的规定》、《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《公司法》 进行的国家经济安全审查并不是对所有的外资并购都要审查，而是加强对外资并购涉及国家安全的敏感行业与重点企业的审查和监管，确保对关系国家安全和国计民生的 ...
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】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员。 [2]参见沈平、陈中小路：《颜 日报》2010年3月11日。 [8]参见尚福林：《内幕交易是当前市场监管的主要矛盾》（2010年陆家嘴金融论坛讲话），http：／／finance．qq． ...
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2007年12月20日，欧洲期交所成功并购美国国际证交所，联合监管的趋势越来越明显。[16]基于此，笔者认为，国九条的提法较为科学、规范。 三、操纵证券 国务院原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，4月16日，股指期货正式上市。股指期货与商品期货有着重大区别，其中最主要的区别在于标的 ...
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公司持续改进环境表现。2008年环保总局发布的《关于加强上市公司环保监管工作的指导意见》，标志着我国开始建立绿色证券政策。该意见要求对从事火电、钢铁、 ，倡导性规范相对较多，强制性规范较少。我国环境保护国策与节能减排战略的实施，迫切需要金融业配合，通过环境金融政策工具来激励企业践行环保社会责任；我国 ...
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，在证券市场建设之道上蹒跚更为现实。通过比较，我们可以对自己正在走的道路有一个审慎乐观的评判，以坚定继续前行的信心。 本文第二部分将介绍关于转轨国家 治理的发达国家本身正在有所变化 日本特色的公司治理模式一度被认为相当成功且和当地状况相适应，该国也是个发达的、有着良好监管的国家，可银行仍然容易遭受通过 ...
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