境地，历任管理层多年的经营积累顿时化为乌有。因此国际贸易的风险管理不能放手给经理人员或一线业务部门、一般职能部门，必须由公司最高经营权力部门进行基本的制度建立 于香港的某贸易公司，因采购金额巨大，公司内部就是否交易存在争议，经事业部与管理部门充分沟通业务信息，达成以下交易方案：1）为防止客户不能供货， ...
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条第1项规定：在商业、职业、雇佣或者有金钱利益的交易过程中，提供作为他人交易引导的虚假信息的人，如果怠于合理注意或者没有合理的能力而取得或 ，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。不得利用 ...
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这就需要在具体的实践中不断完善。实际上在很多情况下，虚假的信息披露不仅仅要由公司内部相关责任人员负责，而且承担评估及审计的中介机构也要承担责任。实践中 Securities,1955,p2。 1 马忠智、吕益民：《可转换公司债券发行与交易事务》人民出版社1996年版，第16页。 2 于绪刚、郑琰：《 ...
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”之困境。 这是因为，内部人既是公司的成员，又直接与公司交易或间接地对公司交易存在利害关系。一方面，在法律上，无论是公司的董事或高级管理人员，还是对公司 ，使得交易价格的确定标准、交易程序中少数股东的参与程度、信息披露的充分性等方面都暴露出了诸多问题。 2、购买或销售商品、提供或接受服务、事务代理的 ...
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同意。条例o规定，累计额超过25，000美元或超过银行资本和公积金5％的内部人员贷款，事先须征得董事会批准。并且该当事人必须不直接或间接参加董事会对该项 安全的。 美国1980年放松存款机构管理和金融管制法（简称金融管制法），要求所有提供交易帐户的机构对这些存款帐户保留准备金。另外，期限不足18个月的 ...
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披露制度中虚假陈述的表现及危害性 （一）虚假陈述的概念及其表现形式 根据证券发行交易程序和信息公开的阶段性，可以将虚假陈述分为：发行市场的虚假陈述与交易 的事务所是证券市场的服务者，有别于发行人或承销商内部的会计师、审计师、法律顾问和评估人员等。他们在为证券市场提供服务时，具有一定的独立性。中介机构的 ...
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甚至严重滞后（如，《商业银行法》第36条第2款可能为商业银行信贷人员随意发放信用贷款提供方便），以及法律盲点较多（如，《公司法》未规定派生诉讼制度 推行商主体内部信用控制和行业自律并重的双层信用管理体制，并建立全国统一的企业与个人信用联合征信系统，实行企业和个人一卡终身制，以保证交易当事人的信息对称； ...
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职权使得独立董事在监控大股东（尤其控股股东）的行为、公司及其关联企业的交易、高级管理人员（主要指董事及经理）的经营决策等方面能够发挥重要作用。 而从《公司法 ，他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级管理层提供的信息，通过高管层的眼睛看世界，再由他们行使对高管层的监管职能， ...
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；薪酬委员会的运行有利于薪酬方案的制订更为合理，从而为包括独立董事在内的公司高级管理人员提供有效的激励。如果董事会不设立委员会，独立董事的作用也难以得到充分的发挥。 的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司的内控制度。提名委员会的 ...
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公告书、公司报告、法律意见书等各种文件、报告和说明书中隐瞒事实真相，提供虚假信息，诱使投资者从事某种证券交易的行为等行为人都必须以作为的方式完成。在特殊情况下， 下，非内幕人员比内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其 ...
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