未参加辅导工作，未参加持续督导工作或者持续督导工作未勤勉尽责，未建立健全内部控制制度或未有效执行，未建立健全保荐业务工作制度或未有效执行，保荐 并确保各项风险资本之和小于净资本，同时对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制，从而建立了各项业务规模与净资本水平动态挂钩的新机制。[35] 另一方面，在 ...
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，但又认为，只要满足一定条件，国家就可以模仿机构投资者，以商业化方式控制国有企业，从而改善国有企业业绩。[7] 2003年初，世界银行对中国国企改革提出 遵守民法一般规则并不矛盾：公权本质决定国家所有权必须建立不同于私权的内部控制机制，而市场交易法则则要求各类所有权（无论是国家的所有权还是个人的所有权 ...
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。 探究行政滥用职权的内涵及表现形式与目前行政滥用职权未受司法审查导致无法有效控制之间有着深层次的关联。司法审查适用的法律规则是由假定条件、行为模式和法律 缺乏内部监督以及制约制度，特别是实体性与程序性控制相结合的制度还不完善，以及系统内部的行政复议等因素，都给行政滥用职权提供了便利。 4、抽象行政 ...
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)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； (三)发行人控股的公司及其董事、监事、 管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所和业务设施； (七)法律、行政法规规定的 ...
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管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。第一百五十条证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者 ...
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，最后分析了运用市场约束，行政权力和司法权力对证券交易所行使市场监管权进行控制的合理性。 【关键词】证券市场；证券交易所；市场监管 【写作年份】2008年 等自律性组织所构成的，除此之外笔者想指出的是美国也特别强调上市公司的内部控制。 第二，政府的法律与交易所的自律性规则对证券市场共同有效，但是自律性 ...
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和证券业的一系列措施。防火墙主要有法人防火墙和资金防火墙。法人防火墙要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离 制度是否有效运作及衡量营运的效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股 ...
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人可以轻易规避监管，致使该项制度无效。 3．技术条件 技术条件包括交易条件、风险控制条件和需求条件等综合因素。 交易条件通常只涉及纯技术问题，一般可以解决， 恰当渠道披露风险，三是设计有效机制隔离或降低风险，例如通过头寸控制、结算安排和内部控制等多种角度进行。在制度创新中采用试点先行的策略也是降低制度 ...
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在双方犬牙交错的行使过程中发生交战，利益风险将随时发生。 2.利益之争是公司内部承包经营风险存在的根本原因。 公司作为公司各方参与人利益博弈的平台，追逐利益的最大化 责任公司是带有一定人合性的资合公司，对来自公司内部的风险，可通过内部协商，相互妥协，将这些风险控制在最低限度。而发、承包双方都要面对的是 ...
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，但又认为，只要满足一定条件，国家就可以模仿机构投资者，以商业化方式控制国有企业，从而改善国有企业业绩。[7] 2003年初，世界银行对中国国企改革提出 遵守民法一般规则并不矛盾：公权本质决定国家所有权必须建立不同于私权的内部控制机制，而市场交易法则则要求各类所有权（无论是国家的所有权还是个人的所有权 ...
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