在中国证监会的指导下，中国证券业协会2004年3月20日在北京、上海和深圳三地同时举行首次发行上市保荐代表人胜任能力考试。中国证监会24日公布了首次证券 版，页136。 [3]参见沈朝晖：地方政府与企业上市，载《证券法苑》（上海证券交易所主办）第3卷，页633-636。 [4]同上注，页636-648 ...
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此后宣告退市；之后经过境内股东收购股权，南都电源于2010年4月成功在深圳创业板市场重新上市交易。[19] 另一例是最近发生的从台湾市场退出并回归 已遭集体诉讼的达30家左右。[28] 在这些中概股集团诉讼事件中，多伦多证券交易所上市的嘉汉林业（Sino-Forest）广受瞩目。嘉汉林业是2011年3 ...
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按照法律规定填送14D1表格向美国证交会备案，同时通知该公司和该公司上市的证券交易所。14D1备案的内容除了13D的内容之外，还需要披露收购要约的内容，包括收购 田晓萍：〈与贸易有关的投资措施协议〉及其对我国外资法的影响，《深圳大学学报（人文社会科学版）》2001年第18卷第1期，第5157页。 [ ...
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园区，目前全国很多高新区，例如广东、江苏、湖北、辽宁、上海、成都、重庆、深圳、西安等地都在蓄力争取试点资格，而且很多园区为了鼓励支持园区内企业进入 以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理客户买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台，其主要 ...
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时，都可以向人民法院提起民事诉讼，要求加害人进行民事赔偿或承担其它民事责任。证券投资者是有一定特殊性的民事活动群体，“一般来说，个人买卖和持有股票，目的在于获取 成本也较低。单从表面看，似乎诉讼当事人为解决纠纷，需要千里迢迢到证券交易所所在地上海或深圳去起诉，成本不低。但事实上，可以明确的是，任何一个 ...
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办法》和1995年的《国债期货交易暂行管理办法》予以确认。1993年海南首次推出深圳股价指数期货。1994年深交所的厦海发等6只认股权证转配股获准上市交易。 包含证券期货、期权和回购等交易双方提供的内部信用。①再如，证券只能在证券交易所集中竞价交易，对于场外交易和做市商等交易方式则为法律所禁止。同时， ...
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的合作 企业境外上市，分为直接上市和间接上市。直接上市，是指境内企业符合国外证券交易所上市标准和条件的情况下，通过境内外中介机构的合作，直接申请到境外的 。 六、境内权益境外上市的批准 早在1997年3月，中国证券监督管理委员会（办公室）在对深圳信达律师事务所《关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关 ...
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和流通股东之间的法律关系：非流通股东未经流通股东同意擅自在交易所竟价转让自己的股票（假设交易所不设置障碍，允许其转让）则应承担违约责任；非流通股 于未来。然而，2004年5月17日，经国务院批准，中国证券监督委员会发出批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案， ...
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规定任何委托书的征求者， 应依证管会所订立的规定进行。第2 项系规范证券交易所的会员及证券商或自营商（SECO members）处理委托书的行为。1964年修正证券 的投票权能合理聚合，对内部人控制问题的解决无疑意义重大。1994年发生于深圳的君万事件，虽然在管理层的调停下得以和解，但其已具备了委托书 ...
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规定任何委托书的征求者， 应依证管会所订立的规定进行。第2 项系规范证券交易所的会员及证券商或自营商（SECO members）处理委托书的行为。1964年修正 投票权能合理聚合，对内部人控制问题的解决无疑意义重大。1994年发生于深圳的“君万事件”，虽然在管理层的调停下得以和解，但其已具备了“委托书 ...
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