问题。到20世纪70年代，终于爆发了有关公司立法竞争的大论战。前美国证券交易委员会（SEC）主席威廉卡里在1974年的《耶鲁法律杂志》上撰文 in 1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 ...
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问题。到20世纪70年代，终于爆发了有关公司立法竞争的大论战。前美国证券交易委员会（SEC）主席威廉卡里在1974年的《耶鲁法律杂志》上撰文 in 1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 ...
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的仍是过错责任，而非无过错责任。 在很多时候，券商除了为客户代理证券交易，还为客户提供投资建议或兼任投资顾问（ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｄｖｉｓｅｒ）。这时客户作为 》第１１部分（Ｓｅｃｔｉｏｎ１１），券商在自营时不能与自己的客户进行交易，除非该券商在实际履行给付义务之前通过书面方式告知该客户，其是作为 ...
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了此判决。联邦最高法院经过复审，推翻了上述判决。 最高法院认为，尽管在证券交易中隐瞒重大信息可能引起10b-5号规则下的法律责任，但这种责任以 对OHagan提起了诉讼。SEC的主要指控有两点：第一，OHagan将内幕信息用于个人交易，违反了其对作为信息来源的律师事务所和客户负有的信托义务，构成10b ...
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通过了1933年《证券法》和1934年《证券交易法》，并于1934年授权设立了证券交易委员会（SEC），联邦证券法律体系由此诞生。两部法律都以 次），无须另行注册，这就是所谓橱柜式注册（shelf registration），即把证券注册后放在橱柜上备而不用，等到需要时再取下来发行。由于在进行橱柜注册 ...
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随时准备出租他的房产，并且聘用独家出租代理人，则都有可能被认为构成证券交易。 四、 Howey检验的补充修正 （一）利用钱财进行投资； 最高法院在 提成收益。 SEC认为这个招聘新人分享收益的金字塔式传销结构构成了33年证券法的证券，中的投资合同，所以应该登记。 初审法院不同意SEC的主张，认为根据 ...
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并便利资本形成[8].正是这种对公众信心强大的维持作用，促使许多国家建立了证券投资者保护基金制度，以此作为金融基础结构不可分割的一个组成部分。 （二） 负面影响 基金的价值定位。注意到《收购意见》对此作了一些具体处理：对于客户证券交易结算资金和个人储蓄存款的合法本息全额收购；对于个人债权只收购本金部分 ...
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处理不当的指控达成和解而支付2.418亿美元和解金。 随着和解协议的达成，证券监管机构与特设经纪商之间围绕投资指令处理不当问题展开的激烈争论终于告一段落。根据 接受香港证监会就其以下的缺失作出谴责：①没有防止及察觉未经注册而进行的证券交易；②没有适当地向职员传达其有关核实客户身分的规定；③没有在客户的 ...
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出具法律意见书和律师工作报告等专业性文书，自然也应承担信息披露义务。但目前我国证券市场法律服务机构存在着极其严重的混乱现象，部分律师事务所和律师为了自身的 等文书中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，投资者在信息披露以后进行证券交易且遭受损失的，就可以认定违法行为与损害事实之间具有因果关系，除非 ...
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出具法律意见书和律师工作报告等专业性文书，自然也应承担信息披露义务。但目前我国证券市场法律服务机构存在着极其严重的混乱现象，部分律师事务所和律师为了自身的 等文书中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，投资者在信息披露以后进行证券交易且遭受损失的，就可以认定违法行为与损害事实之间具有因果关系，除非 ...
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