情况： 第一，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 大的在于刑事和非讼案件方面。上海市物价局于2001年根据《上海市律师服务收费管理办法》，公布了上海市律师服务收费的政府指导价标准。比之1990年的标准 ...
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的称谓。 投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在日本则指证券公司。 一般人望文生义，容易将投资银行做字面理解，既有投资性的银行。其实， 、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。 引申型业务则指近 2 0年以来兴起的资产管理和新的衍生品交易，包括互换、契约废止等产品。 在投资银行这些业务中 ...
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内幕信息的职员； （2） 发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得 规定民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给 ...
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“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联”原则。4、商业银行可从事资产抵押类的证券交易及私募发行业务。 。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格证书、工作经验 ...
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以前的思维和理念重新认识，甚至是加深理解和认识。例如，财产的混同以及无形资产的评估，中远期收益的认定与执行等等，均成为我们当前研究的课题。在期货纠纷 而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个期货公司有200个客户，期货 ...
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政府管制市场的泥潭。具体说来，英国的如下四点经验值得中国格外注意。第一，售国有资产（“私有化”）与开放政府垄断市场并举。必须指出，这不是一件容易做到的事情 转移，政府部门的工作重点转向对公司行为的监督和管理。重要的是，无论是关于公司资质的事先控制和事后监督，逐步减少行政审批办法的范围。经验还表明，仅仅 ...
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称谓。“投资银行”是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为“商人银行”，在日本则指“证券公司”。一般人望文生义，容易将“投资银行”做字面理解，既有“投资”性的“银行”。 重组等收费性咨询业务以及证券化业务。引申型业务则指近20年以来兴起的资产管理和新的衍生品交易，包括互换、契约废止等产品。在投资银行这些业务 ...
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商的特征是：（1）承接期货交易订单；（2）接受作为担保的现金或其他资产。同时，《美国期货交易法》第2条a（8）款还规定：“场内经纪人，是 《国债期货交易管理暂行办法》第12条规定：“国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的，主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融 ...
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QFII制度本身而言，当前比较突出的问题有两个，一是如何实施对QFII背后的客户的监管，在当前的QFII制度下，监管者只能监管QFII的操作，而其背后的 在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎包括了所有 ...
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有共同的语言和共同的利益。德尔克斯知道一些内情，自然是要关照自己的客户，不会见死不救。证券业的这种“相互关心、相互爱护”的例子应该不少。哥伦比亚大学法学院考费 罗诉美林一案便是个例子。该案中飞机制造商道格拉斯公司请美林帮助其发行证券。道格拉斯公司的一位管理人员告诉美林的一位高级副总裁，道格拉斯的收益将 ...
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