交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵 日之前，英国金融业实行的是分业监管体制，监管权能涉及到英格兰银行、财政部、证券与投资管理局、贸易工业部等政府部门。在金融证券法领域主要有9家具体监管机构 ...
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、应当勤勉尽职、禁止利用秘密信息谋取私利等方面的受托责任（fiduciary duties）作了极其严格的规定。又如，各个法律体系都对虚假陈述（misrepresentation）的法律责任作了严格规定，涉及无过错的虚假陈述（innocent misrepresentation）、疏忽大意的虚假陈述 ...
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部分，建立民事赔偿制度。目前，最高法院的司法解释只是针对因虚假陈述引发的证券侵权民事赔偿，而对证券市场上操纵市场和内幕交易这两类常见的、危害更大 如《证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行 ...
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有限合伙的筹资渠道相当广泛，大型有限合伙不断涌现。“从80年代开始，若干股份在证券市场上公开交易的有限合伙，亦开始取代公司而开始经营大规模企业，并且，那些 人可向下述人员要求损失补偿；（1）任何签署文件或者让他人以其名义签字并在当时知道文件存在虚假陈述的人和任何在签署文件时知道或者应当知道文件存在虚假 ...
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因此FSA在《守则》草案中采取了折衷的做法。《守则》只是禁止投资者将证券价格维系在专断（arbitrary）和不正常（abnormal）的水平上。专断是指 行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以“虚假陈述”来处罚信息披露主体，而不能追究其市场 ...
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证券法的上述变革同样需要有具体的规则加以支持。其中，法律对于证券发行中的虚假陈述行为和证券公司欺诈客户行为课以民事责任并不存在法律技术障碍，但对于内幕 委员会（SEC）以准司法权，其他很多国家也已经赋予证监会同样权力。 七、证券登记结算制度仍待完善 修订后的证券法规定“按照依法制定的交易规则进行的交易 ...
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损失，依法应当承担的损害赔偿等民事责任。纵观证券法的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、 的义务而产生的侵权损害赔偿责任，此种责任主要包括：发行人擅自发行证券的民事责任；虚假陈述的民事责任；内幕交易的民事责任；操纵市场行为的民事责任；欺诈 ...
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中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导。各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观，禁止 字（ 2001） 19 号《关于郑州百文股份有限公司（ 集团） 及有关人员违反证券法规行为的处罚决定》。在处罚决定中， 中国证监会认定郑百文公司存在 ...
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信息披露文件内容，财务报表过期的，发行人还应当补充财务会计报告等文件；保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责；其间发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行 保荐制度的有关规定处理。第五十四条 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日 ...
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欺诈制度，但根据 2003年2 月1 日起施行《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》明确排除了对私募股权投资基金 / c_121596902．htm． [7][美]路易斯圠思，乔尔帠里格曼．美国证券监管法基础[M]．张路，等译．北京：法律出版社，2008． [8]刘俊 ...
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