交易和证券欺诈管制法》等一系列联邦证券法、各州蓝天法、大量的判例法渊源以及证交会规则构成了一个完善的基金法律体系。这些法律详细规定了投资基金的成立、注册登记、 即在由专门的基金监管机构集中管理过程中，可通过制定出基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配与信息的披露等一系列 ...
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上表示，将尽快制定保险资金以各种方式直接投资资本市场的实施方案，支持保险公司发行次级债券。华安基金管理公司总经理韩方河透露，公司经过长时间准备的ETF基金 外部监督机制；加强对股东资格的审查；通过制定和实施对银行业金融机构的审慎经营规则，实现监管方式从合规监管向风险监管的转变；加强现场和非现场监管手段 ...
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人选其独立性也会受到质疑。如PetroChina12名董事中的2名外部董事分别被标识成“中国总理的顾问”和“香港特首的兄弟”，影射其可能无法独立行使判断力。AFL-CIOPetroChinaWatch，//www.petrochinawatch.com/ipo[71]中国上市公司的当前治理 ...
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的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价出资的比例、公司发行新股、申请股票上市的条件，由国务院另行规定。”“根据高新技术股份有限公司的特点，其上市 降低进入市场条件的同时，必然增加风险，因此如何基于风险原因使创业板的有关规则区别于主板市场，是立法者须慎重考虑的问题。笔者建议大胆借鉴发达国家与 ...
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的有力武器，例如，公司法规定在某种情况下可允许公司回购自己的股票、可使用“毒丸”的策略、可发行超表决权股等，目标公司可据此进行收购防护。目前我国公司法 限制外国投资所有权的当地股权要求；要求外国公司转让技术的技术许可要求和技术转让规则；限制对外金融转移的汇出和外汇限制；限定生产水平的生产制造方面的限制 ...
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比较明显的一个例子就是，平安保险获得国务院特批，首家以金融集团的名义在香港整体上市。 随着金融市场对外开放程度的日益提高，我国的金融机构将面临日趋激烈的 充足率、不良资产率远没达到安全底线，其以国家信用为存在的基础，信贷资金在股票市场上的亏损最终由国家承担大部分，这样，银行只追求盈利最大化而忽视证券 ...
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逾8年的《商业银行法》在第43条规定：商业银行“不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产”，“不得向非银行金融机构和企业投资”。在2003年 比较明显的一个例子就是，平安保险获得国务院特批，首家以金融集团的名义在香港整体上市。 随着金融市场对外开放程度的日益提高，我国的金融机构将面临日趋激烈 ...
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其中《1933年证券法》第11条要求公司无论是首次还是第二次公开发行证券时，必须在股票登记声明和招股说明书上正确披露有关信息。如果有关文件“含有对重要 损失不赔原则”（Known Loss Doctrine）。但是，从美国各法院在运用这条规则的情况看，具体的标准和判决结果差别也很大。例如，有的法官认为 ...
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第21卷，金桥文化出版(香港)有限公司2001年版。）。在《德国民法典》第二编第一至第七章关于债权法的总则性规定中，有很多规则都是来源于买卖合同； (b)经由拍卖的销售； (c)根据法律执行令状或其他令状的销售； (d)公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售； (e)船舶、船只、气垫船或飞机的销售 ...
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》第21卷，金桥文化出版（香港）有限公司2001年版。）。在《德国民法典》第二编第一至第七章关于债权法的总则性规定中，有很多规则都是来源于买卖合同；《德国 用瑕疵担保责任之相关规定而言。”（注：邱聪智著：《债法各论》，自办发行，1994年版，第92、74页。）对此德国民法的规定最为确定，《德国民法典》 ...
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