。1985年，联储发布了自愿性的资本适宜度指导准则，旨在为不属于证监会、银行监督管理机构或联储监管的证券商提供一个指导。这个指导性准则试图通过附加性手段为未 内部权力制衡的理事会制（许多国家的委员会制后改为理事会），中国似乎是例外，但亦规定了货币政策委员会负责货币政策的决策。此外，尽管对主要的货币政策 ...
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给国际金融市场带来空前繁荣，同时也潜伏了巨大风险，从而提出国际银行业监督的有效性问题。巴塞尔委员会自成立以来，为加强成员国的审慎监管进行了卓有成效的工作。所 该外资金融机构主要负责人的授权书，并应当聘用至少1名中国公民为高层管理人员。当更换高层管理人员须经人民银行批准并进行登记，[13]我国的这些规定 ...
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。1985年，联储发布了自愿性的资本适宜度指导准则，旨在为不属于证监会、银行监督管理机构或联储监管的证券商提供一个指导。这个指导性准则试图通过附加性手段为未 内部权力制衡的理事会制（许多国家的委员会制后改为理事会），中国似乎是例外，但亦规定了货币政策委员会负责货币政策的决策。此外，尽管对主要的货币政策 ...
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的外国银行的设立等四项最低标准。为实施上述标准，1996年巴塞尔委员会又发布了《跨国银行业监管》，就如何克服有效并表监管的障碍提出了29项合作建议， 《中国人民银行法》的规定，为了维护金融业的合法、稳健运行，中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理。人民银行拥有广泛的监管权力。但在实际中，我国在 ...
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。 第二，出台信息共享平台《细则》。《银行业监督管理法》第23条规定，银监会应当建立监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。第28条要求：银 文献】 {1}胡光志、周昌发：《金融调控权若干问题探讨》，《经济体制改革》2009年第2期。 {2}美国联邦储备委员会：《美国中央银行的宏观管理》 ...
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的 地位和职责 首席合规官的设置 首席合规 官的地位 高盛 有 集团管理委员会成员，集团高管，兼集团副总裁，负责法律合规 有 排名在总 . 合规管理在美国银行业监管和银行经营中的作用[J]. 国际金融研究，（1）：62-66.[4]聂明，2007. 商业银行合规风险管理[M]. 北京：中国金融出版社 ...
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就是衍生金融产品的过度交易和失控。结合中国银行业的实际和特点，着重注意对存在的漏洞和隐患进行监督管理，发挥银行业监督管理部门对监管工作的规范性、系统性和 、贷款利率、外汇率、公开市场业务等货币政策工具，并同时发挥中央银行货币政策委员会分析和判断经济金融形势，讨论和实施对货币政策的建议和对国际金融形势的 ...
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，但缺乏协调性。如 2003 年《银行法》的修订或重新立法只是对《中国人民银行法》、《银行业监督管理法》和《商业银行法》所及的三部法律，而没有涉及 》规定，金融控股公司是对银行、保险公司或证券商友控制性持股。而巴塞尔银行委员会、证监会国际组织和国际保险监管协会联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》 ...
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中资金融机构入股比例达到或超过25％，对该非上市金融机构按照外资金融机构实施监督管理；多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或者超过25％ 的协调，集中收集监管信息，统一调动监管资源。 根据中国银监会公布的数据，截至2０06年11月，中国银行业金融机构（境内）资产总额达到43．105万 ...
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由加拿大投资经纪商协会、多伦多证券交易所、蒙特利尔交易所、加拿大创业交易所和温尼泊股票交易所共同发起，设立管理委员会进行运作，并和其他自律组织一样，受省级证券委员会 细化的法律规范。因此在执行《办法》的过程中，应尽快推进《证券公司监督管理条例》、《金融机构破产条例》的出台，以便衔接处置程序，保护基金 ...
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