证券公司、证券结算登记机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券、基金同业协会等。 自我约束的能力。（2）证券公司、银行业金融机构、保险公司和信托投资公司实行分业经营，其业务范围和种类必须在核定的范围开展，不能自主地拓展业务 ...
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[2]郭美美事件更使我国脆弱的公益事业遭遇前所未有的信任危机。但国际著名咨询机构麦肯锡公司对中国公益事业作出的评价是：中国社会并不缺少善心，缺少的是 。财团不满足要求的，受益人可以通过诉讼程序行使其权利。[22] 最后是公益组织的业务范围监管。1601年英国就颁布的世界上第一部《慈善法》规定慈善组织的 ...
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的约定。2、本合伙企业同时委托执行合伙人xxx投资管理有限公司作为资产管理管理公司负责提供资产管理和投资咨询服务，资产管理公司并负责对合伙企业进行管理，对投资 入伙退伙；2、对企业的经营管理提出建议；3、参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所；4、获取经审计的合伙企业财务会计报告；5、对涉及自身 ...
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规模化经营。同时，按受人之托、代人理财的经营原则，重新界定、规范信托投资公司的业务范围，使信托业务和证券业务分离，加强对信托业的监管和信托投资公司 的地域限制；5年内逐步扩大外国保险商的业务范围，使之包括占保险费总额85%的集体、医疗和退休金方面的保险业务；同意只在咨询原则的基础上发放保险营业牌照，在 ...
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会员的权力，它不能对会员提出任何财务上的要求，也不能禁止其开展业务。SIPA要求SIPC向SEC提交其认为在公共利益或实现SIPA目的方面合适或必要的 客户的标准。在证券公司破产过程中，清晰界定合格客户的范围是保护投资者的基本前提。美国的立法和判例以是否具有证券交易目的、购买法定投资工具、正常营业过程 ...
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通过上述对国外主要发达国家关于内幕信息的比较，美国和欧盟的大多数国家规定的内幕信息范围十分广泛，即只要对证券市场价格产生重大影响的尚未公开的信息便是内幕信息， 和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信 ...
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的。从银行业的视角出发，从事多元化业务的金融集团也可以称为全能银行。从其涉及的业务范围看，全能银行是目前为止一体化程度最高、业务综合性最强的广义金融集团模式。 四是金融控股公司模式（Financial Holding Corporation）。金融控股公司式集团，其特点为通过独立的金融控股公司拥有 ...
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的界定。概括地说，信赖关系是指一方因知晓并接受对方的信赖而在该信赖范围内为该对方的利益行事所产生的法律关系。该法律关系广泛存在于普通法领域和衡平法 与客户间的关系具有多样性，券商除了代客户买卖证券外，还可以为客户提供投资咨询、从事自营业务、甚至接受客户的全权委托等。因此，即使在美国广义代理理论的背景下 ...
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、法规应与GATS中的国民待遇原则一致，使电信服务投资领域的国民待遇更为明确化和具体化。第一，关于国民待遇的范围。GATS的国民待遇原则是建立在国际经济关系的非歧视 ，公司的决策与政府的决策的区别就不大，这又如何能减少政府对公司业务活动的行政干预呢？那么如果是这样，政企分开就是一句空话。2、国家电信股 ...
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而不是其他活动。这在其核准登记的业务范围中有明确规定。不过，科技社团亦可从事某些营利活动，如从事技术咨询和服务工作，依法收取一定的报酬，但是 关系的基础上，对所属大中型科技型企业进行股份制改造，依照法定程序转变成有限责任公司、股份有限公司；对中小型科技型企业实行股份合作制，自己作为股东之一，对其持股、 ...
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