监察人、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为；董事、监察人及持股超过其发行股份总额百分之十之股东，于申请上市会计年度及其最近一个会计 他人独立划分；有重大非常规交易迄申请时尚未改善；未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其 ...
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授权的部门或者省级人民政府批准。新法删除了这一规定。全世界没有哪一个国家设立股份有限公司还要国务院或者省（州）政府的审批，这是限制股份制经济的发展，这 （有学者认为对发行人应适用过错推定原则） ，行为人从事了虚假陈述行为并且符合重大性标准，行为人依据其虚假陈述取得了发行资金，行为人的违法行为与受害人的 ...
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的子公司的股本，以便在商业活动中能支配子公司的经营。母公司通过购买子公司发行的股份，或与其他投资主体合资组建子公司，或单独投资设立全资子公司等方式达到这种 出现公司侵犯债权人利益（包括董事侵权）使股东不正当受益的事情，有违商事公平原则。为了弥补有限责任制度的不足，公平地保护债权人的利益，英美法系国家的 ...
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不欺，在不损害他人的利益和社会利益的前提下追求自己的利益③。诚实信用原则为一切市场参加者树立了一个“诚实商人”的道德标准，反映了市场经济客观规律的要求。 募集资金用于买卖本公司的股票，获利535.8万元。这种情况同时违反了“股份有限公司不得购回其发行在外的股票”的规定。（六）关联交易关联交易，通常是指 ...
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时发行的股本或股份额，股东不必认足或缴足全部注册资本，公司即可成立的原则。未发行或未缴足部分的股本，允许公司或股东于公司成立以后发行或 内部治理范畴。[18]此处指出公司董事是因为，“按照国外惯例，董事一般都直接拥有公司的股份，作为出资方和委托人参与企业治理，一般不参与期权激励计划。而在中国，大多数 ...
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保障公司自由人格的重要手段。同时在放弃严格法定资本制的情况下，“揭开公司面纱原则”就成为自由资本制必不可少的平衡机制。所以，我国公司法应当引进这一制度。二 信用或者其他证券。一个有意思的现象，美国大多数公司法在涉及这个问题时，是作为发行股份的对价加以规定的。这说明，美国法律关心的问题是出资是否构成购买 ...
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保障公司自由人格的重要手段。同时在放弃严格法定资本制的情况下，“揭开公司面纱原则”就成为自由资本制必不可少的平衡机制。所以，我国公司法应当引进这一制度。二 信用或者其他证券。一个有意思的现象，美国大多数公司法在涉及这个问题时，是作为发行股份的对价加以规定的。这说明，美国法律关心的问题是出资是否构成购买 ...
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》第149 条规定的“公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有其股票的其他公司合并时除外”。也就是说，公司在一般情况下，不 内幕交易、保护中小投资者利益、维护市场“三公”原则的有效措施。 2.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，继续进行收购的， ...
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股份的数额，而且要求设立时必须发行授权股份的一定比例数额并记载在公司的章程之中。[2]这些资本制度都体现了资本确定原则的要求，只是确定的资本额在 年的修改又进一步规定，股份公司可以通过期权方式，向本公司董事及从业人员出售股份[19].这是适应现代社会人力资本重要性提升和公司治理结构变化而出现的重大变革 ...
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企业发行新股并上市的调节必须依法进行而不能随意指导。《指导意见》也一再提出新股发行制度改革的原则是坚持市场化方向，淡化行政指导，以强化市场在新股发行 ，一般不允许保荐代表人与其他出具有关文件并签字的证券服务机构人员持有发行人的股份，因为存在的利益关系会影响他们报告的独立性与真实性。我国法律也有所规定以 ...
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