[5ｐ66] 3.证券承销商的过错推定原则。 根据我国证券法第24条的规定,证券公司承销证券应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有虚假记载、误导性 诉权。 我国证券法第42条规定:前条规定的股东,⑥将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此 ...
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的主体,而这类主体只是例外,且不可能单独构成本罪。在欺诈发行证券罪中,承销证券发行的券商可以成为本罪共同主体。其他中介组织及人员在本罪中提供 资金则基本为发行人据为己有。这种情况在理论上是可能的,在自然人作为股份公司发起人获准发行股票时就可以出现这种情况。在这种情况下,从行为的过程看,与欺诈发行证券罪 ...
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经理提起集团诉讼（main Bre-X-Carom诉讼），但却不允许他针对该公司股票的承销经纪公司提起集团诉讼。[12]因为其中一个集团胜诉将意味着另一个集团或子集 省从事勘探和发掘金矿的公司，由于宣布发现了金矿的消息，该公司的股票价格从1993年5月的每股50美分暴涨了1996年5月的每股228美元 ...
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）国债权利确认纠纷 （4）证券投资基金权利确认纠纷 287、证券交易合同纠纷 （1）股票交易纠纷 （2）公司债券交易纠纷 （3）国债交易纠纷 （4）证券投资基金交易纠纷 288、金融衍生品种交易纠纷 289、证券承销合同纠纷 （1）证券代销合同纠纷 （2）证券包销合同纠纷 290、证券投资咨询纠纷 ...
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）国债权利确认纠纷 （4）证券投资基金权利确认纠纷 287、证券交易合同纠纷 （1）股票交易纠纷 （2）公司债券交易纠纷 （3）国债交易纠纷 （4）证券投资基金交易纠纷 288、金融衍生品种交易纠纷 289、证券承销合同纠纷 （1）证券代销合同纠纷 （2）证券包销合同纠纷 290、证券投资咨询纠纷 ...
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机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院 在本公司向新闻界发布探矿成功的消息后约30分钟即在市场上购买本公司的股票而被判定为内幕交易。我国《证券法》第70条做出了一个与内幕信息公开 ...
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主体上市公司和拟上市公司，二是公司董事、监事和其他高管人员，三是承销券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其相关人员。一般隋况下 说明书、上市公告书、业绩报告、公告等载体在指定媒体上披露后，投资者对被告的股票进行投资，而后被告由于虚假陈述被揭露而导致股价下跌使投资者发生亏损，那么可以 ...
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主体上市公司和拟上市公司，二是公司董事、监事和其他高管人员，三是承销券商、会计师事务 所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其相关人员。一般隋况 说明书、上市公告书、业绩报告、公告等载体在指定媒体上披露后，投资者对被告的股票进行投 资，而后被告由于虚假陈述被揭露而导致股价下跌使投资者发生亏损，那么 ...
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主体上市公司和拟上市公司，二是公司董事、监事和其他高管人员，三是承销券商、会计师事务 所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其相关人员。一般隋况 说明书、上市公告书、业绩报告、公告等载体在指定媒体上披露后，投资者对被告的股票进行投 资，而后被告由于虚假陈述被揭露而导致股价下跌使投资者发生亏损，那么 ...
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证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系 ，但由于证券公司欺诈行为致使投资者没有获得的财产利益。间接财产损失主要表现为股票买卖差价的合理损失。 注释: 作者简介：徐海燕（1970－），女，汉族 ...
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