载《法政学报》1995年第4期，第120页。） 1.银行介入证券业务需采取证券子公司形式，证券公司亦然； 2.对母子公司关系的规制：（1）母子公司从事经常性业务 则不得与该客户进行指定的证券交易；（6）证券公司与母（子）公司之间的证券交易不得采取与通常交易不同以致于有失公平性的交易条件，资产交易或其他 ...
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《证券法》要求以客户名义治理资产的代理关系与《信托法》以受托人名义治理信托财产的信托关系是有区别的，要依据《信托法》摆脱证券公司资产治理业务的尴尬局面还是 ，尽可能多地获得私募基金及基金经理的信息，尽量选择组织机构正规固定、内部管理健全规范、内部控制完严密完善、专业、诚信、有实力、业绩优秀的私募基金与 ...
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重大举措祝贺《刑法修正案（六）》通过》中将该条描述为证券公司及其工作人员违反受托义务，挪用客户信托或者委托财产的行为。 ，即似乎将客观行为定性为挪用 承诺固定收益率、低本付息的方式与不特定客户签订委托购买国债、资产管理等形式的合同、协议以及补充协议，非法开展信托业务，非法吸收公众存款，涉案数额达到惊人 ...
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和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解。现在，有许多上市公司都与专门从事投资者关系管理业务的财经公关公司签署了投资者关系顾问专项服务协议， 经济得以成功的根本所在。 3、证券公司破产处置措施对投资者的保护 在美国，证券公司破产时，托管人代表投资者客户，把证券公司的财产接管过来，最大化地保护 ...
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证券帐户。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被告知 ...
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证券帐户。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被告知 ...
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。[③]二战后，特别是20世纪80年代以来，随着金融业竞争的加剧，商业银行的业务范围有所扩大，原来实行分离银行制的国家逐渐向综合银行制过渡。美国1983年修改了 控股和相对控股了四家金融企业，即华宝信托公司、宝钢财务公司、联合证券、太平洋保险，华宝信托与法国兴业资产管理公司发起设立的华宝兴业基金管理 ...
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和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解。现在，有许多上市公司都与专门从事投资者关系管理业务的财经公关公司签署了投资者关系顾问专项服务协议， 经济得以成功的根本所在。 3、证券公司破产处置措施对投资者的保护 在美国，证券公司破产时，托管人代表投资者客户，把证券公司的财产接管过来，最大化地保护 ...
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城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、 反洗钱机制还存在一些不足。首先，根据我国网上银行业务管理和个人银行存款帐户实名制等规定，客户办理网上银行业务之前，必须由本人在柜面上签定协议并办理注册 ...
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运动，成为一种获得收入的权利符号，当其以本身具有虚拟性的证券、指数等作为基础资产时，就获得了双重虚拟性，即符号中的符号（symbolofsymbol），在 在传统业务经营基础上的，如存款人的保护、贷款等业务规则、财务会计监督管理等。对于中间业务规范不多，衍生业务更是没有提及，随着银行业“脱媒”的加剧， ...
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