信息服务有限公司、上海聚汇通网络科技有限公司、安徽省聚汇通资产管理有限公司、蚌埠聚汇通投资咨询有限公司等公司）、上海钰申金融信息服务有限公司、一诺财富（北京 存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意 ...
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的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的， ...
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的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的 ...
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证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，作为专家的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构对于投资人的起诉，就因果关系的不存在承担举证 [29]还有证监会颁布的《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》、中国人民银行颁布的《中国人民银行信用评级管理指导意见》等也对评级机构的执业 ...
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产品具有跨国性特点。很多投资银行为了规避风险，发行商多数是在空壳公司，然后把多种风险不同的证券注入，以免出事时扯到母公司的头上。信托人是在出售金融 2005年发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定：商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时，应了解客户的偏好、风险认知能力和承受能力， ...
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转让。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 第四十七条上市公司董事、监事、高级管理 ...
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、执行保荐业务各项制度，并承担相应的责任。 第三，强化监管措施。《保荐管理办法》新增了现场检查制度，由中国证监会对保荐人及其保荐代表人的执业情况进行定期 公司5％以上的股权。[40] 第四，还有其他一些制度安排。证券公司的四大传统业务中，经纪与资产管理业务是与广大投资者密切相关的，影响面广。考虑到证券 ...
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《上海市产权交易市场管理办法》的上述规定，符合上位法的精神，不违背上位法的具体规定，应当在企业国有资产转让过程中贯彻实施。本案中，水务公司在接受自来水 对《证券法》第144条的理解适用上。该条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法实践对于违反该条规定 ...
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银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、消费金融公司、证券投资基金管理公司等都是正规金融，在 有效的审慎监管的成本过高，多数非洲国家对这类机构的态度是，只要其资产和客户数量没有超过一定的规模限制，就不对其进行审慎监管。对于非正式中介的微型金融 ...
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后台危机召开听证会时，当时的证监会主席Budge道出了证券业的痛苦悖论：证券公司发现他们被迫出局，是因为有太多的业务。[7]WriteZhu（7）；href= 金融资产的权利，证券中介人应当行使。 [14]公司运作过程中，存在着各种代理问题，如股东与管理者、大股东和小股东之间的代理问题。解决的办法有 ...
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