十万元以上的;(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;(四)为 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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情形之一的，应予立案追诉：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；（二） 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 ...
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进行严格控制，如对个人境外房地产投资、证券领域投资加强监管等，以保持我国对外投资的健康发展。 6．建立对外投资促进服务专门机构 许多国家通过立法设立专门对外 服务的效率，今后立法应当确立全国性对外投资服务专门机构，负责信息服务、中介服务、咨询顾问等服务，并对各地同类机构提供必要的指导、规范与监管。同时 ...
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投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法 理由。威尔斯申请始于1972年约翰威尔斯任主席的SEC执法政策咨询委员会的建议，并因此得名，它既利于执法者节约有限的资源用于追诉重大案件 ...
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经理与方方面面的人员进行接触，需要具体层面的数据分析和经验交流。和VC不同，证券投资基本上靠报纸、电视，缺乏实证数据，缺乏现场调研，缺乏尽职调查。和VC相比 的存款将遭受重大损失（银行对最保守的储户提供的也不是保管服务，而是有风险的理财服务）。上次经济危机，美国政府仅对储蓄10万美元以下的倒闭银行储户 ...
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的？证券投资公司到底是正规的吗？证券投资公司投资安全吗？证券投资公司骗人怎么解决！ 明明交了高额服务费，为何还是频频亏钱，因为这些所谓的荐股公司都是圈你 后，王女士心动了，王女士就开始筹划入笔资金28000服务费进行了所谓的一对一投资咨询服务。在群里老师都会每日发送处理过的盈利截图、转账单等业绩，不断 ...
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上当了。我正在联系他们要求让她退款。他们说公司有规定，加入后，提供了服务就不能退了。问一下我这种情况怎么办。现在已经联系上他们的负责人，但退款 屡禁不止，实际上骗子的套路都差不多，但总是有投资者轻信。北京证监局就七种非法证券投资咨询行为进行了警示，投资者还需要提高警惕，不要轻信，避免掉进了非法投资咨询 ...
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时间；四是未及时报告业务场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
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交费，股票就能赚钱？痴心妄想！据大数据了解现如今绝大部分证券公司宣传的股票分析师从业者，并不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。投顾行业的不 投顾，严令禁止某公司无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议现象，证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、 ...
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，更是天方夜谭！ 如果真能保证如此高的回报率，涉案公司也不会只是去做投资咨询，赚取服务费用了，亲自进场反而收益更多。所以要避免上当受骗，投资者也必须正确认识投资 ，王先生还暗喜接触到了大神，实际上是已步步落入圈套。 因一开始臣服于该证券公司荐股能力，随后在老师和客服的多重诱导及暗示承诺收益下交了近16 ...
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