。 第三章 基金托管人 第二十五条基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。第二十六条申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券 记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 ...
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问题、与资产担保证券发行和交易相关的法律问题、与资产证券化税收处理相关的法律问题、与银行参与资产证券化活动相关的法律问题、与资产证券化国际运作相关的 规则的关系等前沿问题进行了专题探讨。[61] 还有学者以法国兴业银行交易员违规交易案为例对跨国银行风险监管中的法律问题进行了分析，认为该案主要涉及跨国 ...
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地促进发卡行业务人员依法经营，防止违法违规现象的出现；提高发卡行从业人员的业务水平和维护发卡行权利的能力；能促使银行建立规范有效的信用卡风险防范机制，使 分析的基础之上，认为利益小于损失，则设法避免。可以说这是最简单的风险处理方法。如在信用卡申领过程中，由于发卡机构难以对申请人的资信状况作全面的调查 ...
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的桥梁作用，既无风险又无收益，其性质倒更类似商业银行处理不良资产的代理人或信托者，与商业银行自身介入企业实无稍异。以此种方法规避现行法律限制并不见得 标准亦有相当距离；目前金融法规也相当不健全，并且难以得到切实有效的贯彻实施，违规事件屡有发生。这一切都说明我国的金融改革必须慎之又慎，盲目赴追潮流肯定是 ...
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到自己的过错，及时归还透支本息。这种不当透支，客观上也呈现某种违法性或违规性，但这种违规透支，不是持卡人有意实施的，而是出于主观过失、疏忽或对帐内 占有和诈骗钱财的目的、故意十分明显。如果对于这种透支行为，也要求经银行催收不还后，才能作为犯罪处理，显著于打击犯罪、防范金融风险大为不利。因为在银行催收 ...
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。在激烈的市场份额竞争中，在利益的驱使下，作为托管人的商业银行就会对基金管理人的违规行为睁一只眼闭一只眼，或完全采取纵容姑息的态度。 为董事同样职权问题；其四是激励机制问题；其五是职业风险保障问题；其六是正确处理好独立董事与监事会及督察员之间的关系问题。 (五)强化基金托管人的法律地位 托管人是基金 ...
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发展计划，中国股市显示出强烈的政府主导下的强制性制度变迁性，国家赋予股市转移国有银行风险、减轻国家财政压力等诸多政治功能，国家需要超常规的发展股市，因而就需要 过分的介人将会产生一些负面效应，最直观的表现就是当某些典型的证券违规行为在受到处理时往往会导致沪、深股指的下挫。也有学者提出，在我国证券市场 ...
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吸收存款。此种情况下，吸收存款人为了不从账面上反映出自己不法提高利率的违规操作情况，往往采用在存款人前来存款之际，直接从存款人交付存款的账上为存款人 ）对以换好工种、安排存款大户子女就业等方式非法吸收存款者的定性与处理目前一些银行往往以安排存款大户子女(主要指安排能够决定本单位存款人处的单位法定代表人 ...
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标的不符等具体的交易、交割操作过程中，特别是因客户出现交易风险时经纪公司处理不适当而引发纠纷。在我国对期货缺乏法律规定的情况下，针对现阶段期货市场运行 尊重当事人合法约定的原则，从真实性出发，一切按照约定和交易规则衡量，谁违约、违规，谁承担责任。在强调期货经营机构诚信责任的同时，也明确投资者应当承担不 ...
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发生后，金融机构出于利己的本能最大限度地推脱责任，并向有关司法机关控告违规、违法人员，有关工作人员被采取强制措施后，其陈述往往有利于金融机构，不客观 作为必要的诉讼当事人；其二，对公款私存违反人民银行的有关规定，无须一并处理，应由人民银行依据其行政管理职能予以处理。 六、存单纠纷案件的移送与中止审理。 ...
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