董事会决策锁定为股权质押合同生效的前置程序，不仅限制了股东的股权出质自由，还会诱发目标公司内部控制人的道德风险，纵容无良董事借机刁难出质人和质权人。 中国政法大学出版社2008年版，第418页；期海明、韩冠：《论有限责任公司股权质押》，载《昆明理工大学学报社会科学版》2003年第4期。 [10]参见阎 ...
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公司的实际控制人作全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[3] 高，并且未提出有效降低资产负债率的措施且未做充分的风险提示。 ②本次拟购买资产的评估结果未用另一种方法进行验证，不符合资产评估的有关规定。 ③未 ...
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呈现一片生机勃勃和美好蓝图的同时，也向期货公司提出了更高层次的风险防控方面的挑战。 一直以来，金融衍生品风险控制都是国际金融界关注的焦点。早在1994 就包括《客户管理和服务制度》、《投资者交易行为合法合规性管理制度》、《客户开发责任追究制度》、《客户纠纷处理制度》等。再以IB业务制度的规定来说，期货 ...
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。对其他几位董事也分别处以警告并各罚款3万元。该案没有刑事和民事责任的诉讼。 三九医药股份有限公司(三九医药) 证监会在2001年对三九医药进行检查时发现 28﹚案。控股股东在三九医药和美尔雅滥用上市公司的资金揭示了控股股东无视中小投资者的利益。内部控制人﹙经理人员和控股股东﹚对资本供给者的欺诈被人们 ...
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将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露。 正是上市公司违法违规披露的行为，导致了误导投资者，使广大投资者的利益受到损害，同时由于其 公司违法违规行为风险，关键是完善两会一层之间的关系。我国绝大多数上市公司存在明显的内部人控制的情况，在明确和强化上市公司的董事监事责任义务的基础 ...
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真实体现出来，对企业上市工作造成非常大的困扰。 六、中介遴选风险管控 中介机构遴选也是一项重要的工作。专业机构主要包括保荐人、律师事务所、会计师事务所等 事后进行确认，则通常可以认为实际控制人未发生改变。 企业业绩连续计算问题。发行人整体变更为股份有限公司后需连续计算原有限责任公司的经营业绩的，不应该 ...
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能力。 【关键词】 商业银行 信贷风险 风险控制 一、商业银行信贷风险概述 商业银行信贷风险是指商业银行在信贷经营活动过程中,由于事前无法预料的不确定因素的 信誉及个人信用调查重视程度不够、未能及时发现借款人注册资金未到位或抽逃公司注册资金及个人不良信用等。有可能导致贷前调查报告流于形式，失去保证贷款 ...
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的整体利益牺牲子公司利益，从而导致子公司资产的减少，关联企业中子公司中小股东的利益也面临风险。[1] （二）内部人控制的加剧 这主要表现在逆向选择和道德风险上 ，除法律另有规定的除外，不得成为对所投资企业承担连带责任的出资人。从中我们可以看出两点，一、公司只能向其他的企业投资，而不能向非企业投资，因为 ...
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、对公司担保数额的限制。新《公司法》规定的公司担保制度，着眼于将利益平衡与风险控制相结合起来，体现了立法的进步，但仍然存在一些不足，本文将在第 由股东大会作出及时而准确的决策。如果董事、经理违反这一注意义务，将承担相应的法律责任，从而大大降低公司对外提供担保的风险性。 2005年，我国对《公司法》进行 ...
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西方国家最为流行的理论主张为最大多数人谋求最大的幸福。它只考虑最大限度地满足幸福的社会总量，却不考虑这一总量在个人之间如何分配。也就是说， 侵权责任时，银行等合同债权人有动力监督公司资产运营和风险控制；而一旦公司资产不足履行侵权责任，银行等合同债权人根本就不会进行监督。[47] 而且，对于那些不依赖 ...
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