。另一方面，它取消了州一级监管机构对绝大部分公开发行证券的注册和信息披露要求，不可避免的减少了对投资者的保护。同整合披露制度和橱柜式注册一样，这一制度设计 保证要求外，索克斯法案在信息披露方面还有其它许多具体规定。法案责成SEC在其生效之日起180天之内制定规则，要求上市公司披露所有重大的表外交易以及 ...
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尔顿（A.C. Littleton）在《会计理论结构》中多次指出：审计职能就在于研究、审核和评价受托人对委托人所赋予之受托责任的履行情况；审计应对受托责任 募集股票、公开发行债券，以及股票、债券上市交易的公司，包括但不限于上市公司，但主要是指上市公司。 [2] 参见吴联生：《上市公司会计信息披露制度： ...
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承认管委会的意见有意义，表示愿意将该公司的投资行为作为案例来研究，以求妥善解决此事。但是，该公司最终考虑到自己作为上市公司首先要遵守《公司法》和《证券法 ，对有限合伙企业必须有持续不断的有效的监督。监督可以通过信息公开制度来实现，即对内应向所有合伙人公开有关合伙信息，对外则应向社会或与之交易人公开有关 ...
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基金的法律制定，目前仍处于研究阶段。4.根据募集方式的不同，投资基金可以分为公募基金和私募基金。公募基金可以向社会公众公开发布信息并募集资金，而私募 基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的80％；1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有 ...
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律师协会（ABA）修改了？模范商业公司法？第35条，以保护董事合理地依赖他人提供的信息、观点、报告和陈述的权利。董事可资依赖的人员包括 人曝光于外部世界的公开困窘（publicembarrassment），这大约是独董“独立意见”的真正价值所在。由于我国上市公司的股权结构不尽相同，独董制度作为诸多具体 ...
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、「煤炭钢铁共同决定法」、「煤钢共同决策法」。 [36]谢天仁，论公开发行监察人之现况问题及改进刍议，中兴大学法律研究所，1993年6月，页 Ownership）之间。请参阅：林培杰，我国公司监控制度之研究，铭传大学法律研究所，2000年，页77. [51]王智慧着，上市公司治理结构与战略绩效研究， ...
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股份公司首次公开发行上市（IPO）前必须取消员工持股计划的态度，发布部门规章鼓励和促进上市公司实施股权激励措施。 有的公司得风气之先，早就安排相应制度。 有过专门梳理。瑏?瑣 不过，国内现有文献探讨上市公司股份转让限制效力的实际案例，也未开展实证研究。 上述第一种观点一味强调股份公司立法宗旨的开放性和 ...
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继承法》和《公司法》的规定继承了甲在该公司中的股东资格, 但丁根本不懂如何经营公司, 作为公司原股东的乙和丙也不愿与丁继续共事, :《公司法研究》, 中国人民大学出版社2008年版, 第422页。 6 我国《公司法》第216条规定, 高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人, 上市公司董事会秘书 ...
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继承法》和《公司法》的规定继承了甲在该公司中的股东资格, 但丁根本不懂如何经营公司, 作为公司原股东的乙和丙也不愿与丁继续共事, :《公司法研究》, 中国人民大学出版社2008年版, 第422页。 6 我国《公司法》第216条规定, 高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人, 上市公司董事会秘书 ...
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发展的关键所在。 参考文献 [1]郝磊.股东诉讼的实施问题研究[M].北京:中国法制出版社, 2012:35-36. [2]房文治.上市公司收购制度中的有关问题[J].时代经贸, 2012, 17:125-126....
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