，而有法可依是首要环节。正因为如此，我国对禁止内幕交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易 可采用检查、讯问、搜查等侦查手段，以增强打击证券违法犯罪的力度。结合我国司法现状，笔者赞同加强证券监管机构的权力，但起诉权不宜从检察机关分离出去，对此 ...
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的内部管理事务。但股东可以通过进入董事会或通过股东会“用手投票”行使对企业的控制权，或通过证券市场“用脚投票”对管理者进行制约。虽然股东不直接管理企业，但股东 应该按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规，加强对上市公司的监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与庄家联手操纵股市、散布虚假信息和隐瞒 ...
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维护权利。所以，《公司法》第4条国家享有公司中国有财产的所有权以及《上市公司治理规则》关于上市公司的资产属于公司所有的规定没有法律意义。笔者认为，公司产权 陷于两难选择：要么以牺牲效率为代价，加强行政方式的管理；要么效率优先，将管理权向经营者做出委托，内部人控制与外部监管缺乏并存。因此，在这种模式下， ...
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价值的巨大影响等特点，对上司公司股份收购进行法律规制以保护股东利益显得意义重大。对上市公司收购的法律监管的重点是充分的信息披露以保证股东作出有根据的 至一百八十天。另外，依照我国《证券法》，股份收购还应该向国务院证券监督管理结构报送上市公司收购报告书（要约收购时）或书面报告（协议收购）并进行公告；涉及 ...
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分离”的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和商业银行之间的关联交易，在股票发行市场“圈钱”或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取 而且亦有利于与其他金融法律法规协调配合，减少法律冲突与空白。 对于金融控股公司监管机构的选择，学界和实务界早已有了多种方案。[21]但是根据2002年2月 ...
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责任也作了规定，第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 立即进入解散清算程序。 5 第三，在强化证券和保险业统一监管的同时，应注意发挥证券交易所、证券业协会、保险业协会的自律作用。第四，应适当减少企业破产中 ...
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公司采用了严格责任（无过错责任），即上市公司只要作出了虚假陈述，就应该对投资人承担侵权民事赔偿责任。对有责任的证券公司或者其他中介机构，法院将采用过错推 至于中介机构和媒体应如何防范风险，我觉得可以从以下三个方面着手：（1）加强诚信意识，讲究职业操守，只要不说假话，不做亏心事，一般不会出现虚假陈述违法 ...
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为防止ICO融资模式侵害投资者利益, 企业应当考虑其数字货币发行符合加拿大证券法关于招股说明书、登记和市场监管的要求。与此同时, 瑞士金融市场监管局 (FINMA) 最近也发布了一份ICO指导方针, 将一些ICO发行时出售的代币作为证券。根据现有的金融法律法规, 瑞士金融监管机构无法将全部ICO模式 ...
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为防止ICO融资模式侵害投资者利益, 企业应当考虑其数字货币发行符合加拿大证券法关于招股说明书、登记和市场监管的要求。与此同时, 瑞士金融市场监管局 (FINMA) 最近也发布了一份ICO指导方针, 将一些ICO发行时出售的代币作为证券。根据现有的金融法律法规, 瑞士金融监管机构无法将全部ICO模式 ...
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投资计划等未被纳入证券监管的范畴, 导致对同类证券产品监管标准不统一。 (2) 股票发行审核的行政色彩浓厚。上市节奏、上市规模、上市时间上都在受 。信息披露又涉及哪些属于误导的信息、哪些属于欺诈的信息、哪些情况应当承担责任, 这些都应纳入《证券法》修改范围。 (6) 加强投资者保护机制。证监会主席肖 ...
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