。德尼斯。列文任职于德雷塞尔银行，该银行是一家专门为企业收购者提供融资帮助的大投资银行，号称“袭击者的银行”。列文作为该行的常务董事，掌握了许多 权利，同时还规定公司内部人员有报告持股异动的义务。经过长期实践，以该法第106-5规则为中心，美国证券交易委员会（SEC）确立了“公开内部信息，否则放弃交易 ...
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内部性监督，而独立董事监督是一种外部性监督。由于监事会是上市公司内部的必设机关，而且其人员也多为公司内部人员，因此其更多的是从公司内部角度 固然监事可以列席董事会会议，但相比较作为董事会成员的独立董事而言，其无论是在获取信息的全面性上还是在及时性、准确性上都存在劣势。监事会往往只能在事后对相应事件作出 ...
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同意。条例o规定，累计额超过25，000美元或超过银行资本和公积金5％的内部人员贷款，事先须征得董事会批准。并且该当事人必须不直接或间接参加董事会对该项 安全的。 美国1980年放松存款机构管理和金融管制法（简称金融管制法），要求所有提供交易帐户的机构对这些存款帐户保留准备金。另外，期限不足18个月的 ...
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职权使得独立董事在监控大股东（尤其控股股东）的行为、公司及其关联企业的交易、高级管理人员（主要指董事及经理）的经营决策等方面能够发挥重要作用。 而从《公司法 他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级管理层提供的信息，“通过高管层的眼睛看世界”，再由他们行使对高管层的监管职能 ...
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甚至严重滞后（如，《商业银行法》第36条第2款可能为商业银行信贷人员随意发放信用贷款提供方便），以及法律盲点较多（如，《公司法》未规定派生诉讼制度 推行商主体内部信用控制和行业自律并重的双层信用管理体制，并建立全国统一的企业与个人信用联合征信系统，实行企业和个人一卡终身制，以保证交易当事人的信息对称； ...
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服务，参与决策、监督的如下几种形式：一是上市公司内部法律顾问。上市公司根据需要在本公司中聘用专业人员提供常年法律服务，在美国一般称为“公司法律顾问”。二是 最大化而行动的充分激励：董事受到时间、信息和预算拨款的限制；要使独立董事获得真正的能力，对内部人提交的关联交易决议作出判断，其费用相当大，对公司 ...
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有必要从理论上对我国公司法的利弊得失进行深刻反省，以便为今后公司法的修改提供必要的理论准备。 一、 关于公司法的体系安排 目前我国的公司法是将有限责任 外部中介机构为自身服务；没有规定董事和其他经营管理人员的报告义务；没有规定公司内部财务机构财务信息的报告义务；没有赋予监事会召开股东大会的权利。 针对 ...
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公告书、公司报告、法律意见书等各种文件、报告和说明书中隐瞒事实真相，提供虚假信息，诱使投资者从事某种证券交易的行为等行为人都必须以作为的方式完成。在特殊情况下， 下，非内幕人员比内幕人员的刑事责任相对要轻。此外，法人可构成本罪的主体，如证券经营机构在经营证券业务过程中，掌握大量的内部信息，一旦利用其 ...
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危害 洗钱犯罪危害性大，破坏经济建设，影响金融业的健康发展。一是为有组织犯罪提供资金来源；二是助长刑事犯罪，危害社会稳定。洗钱的高利润会刺激犯罪分子的欲望 ，侧重对一线临柜人员识别客户和可疑交易的教育培训。 （六）加强信息交流。注意从中发现洗钱犯罪活动的蛛丝马迹。一是加强金融内部的信息交流，要通过内部 ...
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规定情形的，可以按照相应数额、数量标准的40%确定。 4.仅向亲友、单位内部人员等特定对象出借资金，不得定罪处罚。但具有下列情形之一的，定罪量刑 构成犯罪的，以非法经营罪追究刑事责任。对于建立淫秽网站、网页，提供涉及未成年人淫秽信息、利用青少年教育网络从事淫秽色情活动以及顶风作案、罪行严重的犯罪分子， ...
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